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第七章 证券投资基金销售的规范 （一）基金销售监管的含义与作用 （二）基金销售监管的目标 1.保护基金投资者的合法权益 2.保证市场的公平，效率和透明 3.防范和降低系统性风险 4.推动基金业的规范发展 第七章 证券投资基金销售的规范 第一节 基金销售监管与法规框架 基金销售监管概述 （三）基金销售监管的原则 1.依法监管原则 2.公开公平公正原则 3.监管与自律并重原则 4.监管的连续性和有效性原则 5.审慎监管原则 国家法律，行政法规，部门规章，规范性文件和自律规则。 基金销售的法律体系 （一）中国证监会对基金销售的监管 （二）中国证券投资基金业系会的行业自律管理 2012年6月中国证券投资基金业协会正式成立 基金销售监管机构和自律组织 END Thanks!! （一）基金销售机构准入条件《证券投资基金销售管理办法》第九条规定 商业银行申请基金销售业务资格 1/2 2或5年 证券公司 1/2 2或5年 证券投资咨询机构 2000万元 2年或5年 3年 1/2 独立基金销售机构 2000万元 2年或5年 10人 企业法人参股独立基金销售机构，应具备条件 3年 自然人参股独立基金销售机构 10或5年或3年 合伙人条件 10年或5年或3年 第七章 证券投资基金销售的规范 第一节 基金销售机构的监管规定 基金销售机构的准入条件与职责 （二）基金销售职责规范 1.签订销售协议，明确权利义务。 一定要签订书面销售协议，不得转委托。 2.基金管理人应制定业务规则并监督实施 3.建立相关制度 15年 4.禁止提前发行 5.严格账户管理 （一）前台业务系统 （二）自助式前台系统 （三）后台管理系统 （四）监管系统信息报送 （五）信息管理平台应用系统的支持系统 按日保存， 15年。 基金销售机构的信息管理 （一）内部控制的概念，目标与原则 健全性，有效性，独立性，审慎性原则 （二）内部环境控制 （三）销售决策流程控制 （四）销售业务流程控制 （五）会计系统内部控制 （六）信息技术内部控制 （七）监察稽核控制 基金销售机构的内部控制 END Thanks!! 一、基金销售业务操作的监管规定 独立基金销售机构的董事长，总经理，执行事务合伙人退伙应审计 其他高管离任，审查 二、基金宣传推介材料的监管规定（很重要） 三、基金销售费用的监管规定 第七章 证券投资基金销售的规范 第三节 基金销售行为的监管规定 END Thanks!! 一、基金销售人员管理 二、基金销售人员行为的监管规定（很重要） 第七章 证券投资基金销售的规范 第四节 基金销售人员的监管规定 END Thanks!!
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