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管理论文：总量控制与交易环境下基于供应链管理纵向研发联盟的收入共享合同研究  第 1 章 绪 论  1.1 研究背景 全球气候变暖导致冰川消失，海平面上升，引起沿海生物多样性急剧降低，一些岛屿国家和沿海城市面临淹没的危险，给全人类的生存和发展带来了严重的威胁，而化石能源的过度使用所产生的废气（主要成分是二氧化碳,CO2）则被认为是导致气候变暖的主要“元凶”。气候变暖和 CO2 减排已受到各国的高度关注。针对如何减缓全球气候变暖和控制CO2 排放量，各国政府进行了有益的探索。一方面，各国政府积极倡导经济发展转型，传统经济发展对能源依赖度很高，形成了以“三高”（高消耗、高排放和高污染）为特征的不可持续发展路径，2003 年英国政府首度提出了“低碳经济”概念，低碳经济发展理念一经提出便成为各国制定经济发展政策的纲领；另一方面，各国政府积极探索加强合作应对气候变化问题的方法，首个全面控制温室气体排放的国际公约（《联合国气候变化框架公约》，UNFCC)于 1992 年正式生效，作为 UNFCC 的补充协议的《京都议定书》（2005），首次提出了总量控制与交易(Cap-and-Trade，CT)的框架。“CT”机制则以减排成本的相对有效性、减排效果的相对确定性、较强的政治可行性为各国普遍采用的控制温室气体排放的政策性工具。为兑现碳减排承诺和提升在新一轮国际气候谈判中的话语权，世界各国纷纷采取措施限制温室气体的排放。基于“CT”模式的欧盟碳排放权交易体系（EU-ETS）于 2005年正式启动，EU-ETS 覆盖了欧盟 40%的 CO2 排放源，是当今世界上最大的温室气体排放交易市场，也是欧盟国家应对气候变化的政策保障；全球第一个自愿性参与温室气体减排的平台—芝加哥气候交易所（CCX）于 2003 年以会员制开始运营，而美国第一个强制性的、基于减排机制倡议的区域温室气体减排行动（RGGI）组织于 2007 年由美国东北部区十个州郡联合发起；日本、韩国也分别于 2010 年、2015 开启了本国碳交易市场。 .........  1.2 研究意义 全国碳排放交易系统的启动标志着中国经济已开始全面向“低碳经济”转型，“总量控制与交易（CT）”机制势必在市场上形成倒逼机制，从而推动和强化企业实现低碳转型和绿色发展。CT 机制的“倒逼”对企业的运营决策产生了怎样的影响？CT 机制的“倒逼”下供应链应该怎样通过合作的方式实现新环境下的供应链协调？电子商务的快速发展促使企业的分销模式由传统零售渠道模式向双渠道供应链模式的转变给企业提供了新机遇的同时也使企业面临新的挑战。当企业建立了双渠道分销模式后，怎样消除或减小传统零售渠道和网上直销渠道的冲突，怎样充分利用不同渠道的特点形成合作共赢的双渠道系统？总之，“总量控制与交易（CT）”和电子商务环境下双渠道分销模式的“双重背景”给企业供应链管理带来了新的挑战。本文通过研究在“CT”环境和电子商务环境的双重影响下，企业的最优运营决策及供应链的协调，探究“双重影响”下的供应链纵向研发联盟收入共享合同的设计，得出了一些理论意义和管理学实践意义。首先，本文研究了“CT”环境下基于传统零售分销渠道(R)供应链成员的最优运营决策及供应链协调时收入共享合同的设计。导致全球变暖的温室效应日益突出，严重威胁到了全人类的生存和发展。“CT”是以控制有害气体排放为目的而实行的碳排放权交易体系，政府首先根据减排目标制定宏观层面的碳排放限额，并将排放限额分配给企业。当企业获得政府分配的碳配额后，企业可以通过三种策略来实现“CT”环境下的运营决策最优化，一是企业通过碳市场售卖配额实现企业利润最优化；二是企业通过碳市场购买碳配额来实现企业利润最优化；三是企业可通过碳市场交易和应用减排投资降低产品的碳排放量相结合的方式使企业利润最优化。本文假设企业采取了碳市场交易和应用减排投资降低产品碳排放量相结合的方式，企业的运营管理和供应链企业间的联盟减排因碳排放权具有经济资源性质的属性而区别于传统环境下运营管理和联盟减排决策。为找出“CT”环境下企业运营管理和联盟减排跟传统环境下的区别，本文分析了“CT”环境约束下基于传统零售分销渠道供应链成员的最优运营决策和实现供应链协调时纵向研发联盟收入共享合同形式，对“CT”环境下企业的微观运营管理和供应链协调具有一定的理论指导意义。 .........  第 2 章 国内外研究的现状  本文主要探讨碳总量控制与交易机制下，基于三种渠道销售模式供应链成员的运营决策及其协调的一些新问题，因此本章主要回顾相应领域中具有代表性且与本文研究高度相关的文献，对比现有文献与本文研究主题间的联系与区别，由此展示本文研究的基础性、独特性和前沿性。与本文研究相关度较