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工商管理论文：基于X市商事制度改革的企业监管制度研究 第 1 章 绪论1.1 研究意义本文的研究意义主要体现在理论和实践两方面。作为国家规范整个市场的经济行为手段中的一种，商事登记制度在经济安全和交易安全的保障方面都有着举足轻重的意义。本文通过对 X 市工商行政机关商事登记制度的改革情况进行实证研究，有利于促进政府观念更新，加快政府职能转变。商事登记制度改革是理顺政府与市场关系的重要切入点和突破口，形成对市场主体实施“宽进严管”的创新思维和模式，对弥补“市场失灵”和避免“政府失灵”发挥着积极的作用。市场准入门槛的降低将促进政府管理由事前审批转为事中事后监管，变“重审批轻监管”为“宽进严管”，政府将更加重视加强市场监管工作。为推进我国商事制度改革提供一定的理论参考依据。在现实意义方面，首先，为工商行政管理职能的科学合理定位提供可行性指导，商事登记制度改革带来的，市场规则变化，市场主体增加，经营行为和模式创新的市场经济运行现状，研究工商部门如何适应新体制下的职能转变，找准定位，理顺与职能部门之间的关系，构建起监管服务新体系，建立服务型工商，促进履职到位，充分发挥监管作用具有现实意义。其次，根据商事登记制度改革内容要求，工商行政管理部门面临着必须改变长期管制理论为工作准则，面临着权力的消长，以及监管方式的转变等问题，工商行政管理部门是否能够全面、彻底的发挥其职能职责，是决定商事登记制度能否落到实处的关键因素。......................1.2相关文献综述由于我国的商事登记制度是在 2013 年才开始新一轮的改革，因此在这方面相关的研究成果还相对较少，其主要研究内容是针对商事制度登记改革前后对市场的影响以及商事登记制度改革后的监管问题研究上。学者曲光毅在对于商事登记制度改革后的企业监管的研究中指出，在商事登记制度改革后虽然市场的活力得到进一步的释放但是对于企业的监管问题也将随之浮出水面。而在行政审批后置之后，原本对于企业监管中承担主要责任的工商管理部门如何应对也成为研究的关键。在《“后审批时代”的后续监管问题探析》一文中，曲光毅认为对于行政审批后置的商事登记制度下，在对企业进行监管时应当采用按需监管的方式，即根据所在的行业以及被监管客体的具体进行采用随机抽查的方式来进行监管。并提出了一种随机抽查的模型，但是在该研究中并未对该模型的实施标准加以界定。郭晓鸣的研究与曲光毅的研究类似，在以成都工商管理部门作为实例的分析中指出如果让工商管理部门持续承担所有企业的监管职能在现行的制度下是无法实施的。因此如何在目前阶段由于权责划分不够明确，不同的行政审批部门依然没有将自身纳入到制度变革后的监管主体范围内，大量的监管工作依然还是由工商管理部门在承担。在这样的背景下如何对企业进行监管的方式，郭晓鸣提出了一种随机抽查和重点抽查为手段的“网渔式”监管理念，并结合成都市工商管理部门的实践情况分析了该监管方式的有效性和可操作性。以上的研究主要是论述了行政管理部门在应对商事登记制度改革后的主要措施和做法，而一些学者认为仅仅依靠行政管理部门对庞大的市场进行监管是存在不足的，并且不利于市场监督作用的形成，弱化了市场的调节能力。因此不少学者也针对民间组织和消费者进行了分析，认为应当将消费者和民间组织纳入到企业监管的主体范围内，通过行政管理部门和民间协作的方式共同实现对企业的监管。.....................第 2 章 商事登记制度概述2.1 商事登记制度对于商事的定义种类繁多，国内外对于商事的记录很早就有，我国由于历史悠久，对应的商事记录也相对较早，最早是在先秦时期就有对于商事的活动描述。有的记录了商事活动的现象，有的记录了和商事活动相关的典故。但是无论对于商事制度的描述如何，其共性都涉及盈利，因此可以认为商事就是以获得经济利益为目的的活动。而商事登记则是为了规范市场维护市场秩序，保障行业的良性竞争和正常发展而制定的登记制度。同时商事登记还可以维护企业法人以及消费者的权益。关于商事登记的书面定义为：商事主体或筹办人为了设立、变更或者终止其主体资格的一种法律行为，其主要经过的流程包括申请、审核、公示和记录登记薄几个主要的流程。在商事登记的目的上主要是通过申请、审核和公示几个阶段确定商事主体的筹办和管理资格，确定商事主体在法律上的合法地位，通过公示向社会和人民群众展示商事主体的信用、责任等信息，从而确认商事主体能够履行对应的商事活动能力。在商事登记的流程上一般采用的流程分为几个阶段：商事登记申请，在申请初始需要商事主体提交相关的材料，包括申请的名称、注册地址（含占地面积等具体信息）、注册资本以及经营类别等。在核准名称时为保障流程的顺利进行申请人应当提供至少