宁德时代新能源科技股份有限公司证券投资管理制度.PDFVIP

宁德时代新能源科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁德时代新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)的证券投资行 为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及深圳证券交易所 规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原 则，在境内外证券市场投资有价证券的行为。 证券投资的标的具体包括境内外的新股配售、申购、股票二级市场投资、基金产品、 可转换公司债券投资、证券衍生品种以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称 “控股子公司”）。 公司控股子公司拟进行证券投资的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程序，未经 审批不得进行证券投资。 第二章 基本原则和一般规定 第四条 公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不能使用募集资金、政府 专项补助的资金直接或间接进行证券投资。公司使用闲置资金进行证券投资的，不得挤 占公司正常运营和项目建设资金。 第五条 公司进行证券投资应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的 原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件，投资期限应与公司资金使 用计划相匹配。 第六条 公司进行证券投资，必须充分防范风险，在规范运作、风险可控的前提下应 1 尽可能获得最大收益。 第七条 公司进行证券投资时，应当严格按照本制度关于审批与实施、管理与核算、 风险控制、信息披露等的规定执行，根据公司的风险承受能力及资金使用计划确定投资 规模。 第八条 公司必须以公司名义设立证券交易账户，不得使用其他公司或个人账户进行 与证券投资相关的行为。 第三章 证券投资审批与实施 第九条 公司应当在董事会或股东大会审议批准的投资额度、投资范围内进行证券投 资。 （一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超过三千万元的，需经 股东大会审议通过； （二）证券投资总额未达以上标准的，需经公司董事会审议通过。 公司总经理在上述董事会或股东大会审议批准的额度内，负责证券投资事项的具体 实施，审批和决定各单笔证券投资事项。 第十条 公司股东大会、董事会做出证券投资的相关决议后，公司应按照中国证券监 督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。 第十一条 公司投资管理部门在董事会或股东大会审议批准的范围内制定具体的 证券投资计划，报公司总经理审批。公司投资管理部门应按照批准的计划进行证券投资 活动，未经批准不得对投资计划进行修改或变更。 第四章 证券投资的管理与核算 第十二条 公司投资管理部门是证券投资实施的责任部门。 第十三条 公司投资管理部门在进行证券投资前，应知悉相关法律、法规和规范性 文件关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。参与制定和实施证券投资计划的 人员，必须具有扎实的证券投资理论及相关经验。 2 第十四条 公司投资管理部门负责落实具体的证券投资配置策略、证券投资的经办 和日常管理、证券投资的财务核算、证券投资相关资料的归档和保管等。主要职能包括： （一）证券投资前论证：根据公司财务状况、现金流状况、资金价格及利率变动以 及董事会或者股东大会决议等情况，对证券投资的资金来源、投资规模、预期收益情况 进行可行性分析和风险评估，制定具体的证券投资计划，必要时聘请外部专业机构提供 投资咨询服务； （二）证券投资期间管理：保管证券账户卡、证券交易密码等交易资料，做好证券 投资资金使用情况、证券投资计划实施情况的跟踪统计。落实证券投资计划和各项