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中铁二十六局盾构处全面风险管理报告 公司企划部： 2016年中铁二十六局盾构处的全面风险管理工作在公司的统一部 署下得以正常开展。年末，根据公司〈〈内部控制与全面风险管理实施办 法》和〈〈内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，结合中铁二十 六局盾构处〈〈全面风险管理制度》规定，组织实施了内部控制的有效性 监督检查。结果表明：分局的全面风险管理工作已经分解到分局的有关 管理岗位，各项工作开展正常，基本实现了年内的各项计划目标。但项 目层面的全面风险管理工作进展参差不齐，部分项目的全面风险管理工 作开展的较差。现就具体情况汇报如下： 一、本年度全面风险管理工作的总体情况 （一）分局全面风险管理工作计划完成情况 1、2016年度全面风险管理工作计划及其执行情况。 2016年度中铁二十六局盾构处依据公司〈〈内部控制与全面风险管理 实施办法》和〈〈内部控制与全面风险管理工作考核办法》 要求，按照〈〈中 铁二十六局盾构处全面风险管理制度》、〈〈中铁二十六局盾构处 2015 年内部控制评价方案》、〈〈中铁二十六局盾构处项目内部控制与全面风 险管理工作年度考核标准》等系列文件；成立了由内控办公室成员和内 控联络员组成的分局内部控制评价工作小组。从制度和组织机构两个方 面进一步完善了全面风险管理工作体系建设，也为今后该项工作的开展 奠定了基础。年末实施了由内部控制评价工作小组对分局机关各科室和 项目部（厂、分公司）进行的现场测试和检查考核。全面风险管理工作 进度和开展情况与公司基本同步。 2、 工作流程的完善 2016年，分局机关各职能科室按照计划和要求积极的开展了与公司 相关部门的沟通，并结合工作实际，根据 2012年、2013年梳理的67 个工作流程，进行工作，目前系统运转正常。 3、 制度梳理 目前，公司制定的制度基本上涵盖二级单位和项目管理，经过近几 年的制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其余的实施细则均 在公司制度框架内制定。 4、 项目风险管理 中铁二十六局盾构处2016年拥有合同34个（国外9个），国内的 9个项目部和检修公司、金结厂分布在 9个省区。项目规模小、数量多、 分部区域广，在客观上增加了项目的管理难度，工程项目的管理风险也 比较大，因此，为降低项目管理风险，我们要求分局职能科室在工作流 程中必须包容项目的分包索赔管理、合同管理、进度管理、质量安全管 理、财务管理、人力资源管理、物资设备管理、法律纠纷等业务领域的 内容，将项目部的风险管控工作范围界定在执行层面，项目仅需针对本 项目一些非常规或特有的工作进行流程框架和制度框架的搭建以及风险 识别等工作，这样既能方便项目操作，也可以防止在项目实施全面风险 管理与内部控制工作中出现不一致的情况。 二是对于一些较小且内容单一的合同，采取了专业分包或劳务分包 并由分局直管的方法，即缓解了分局人员紧张的局面，也实现了对项目 的控制，有效的减少了小项目的管理风险。 三是通过组织学习、组织人员参加公司相关培训班的方法加强对内 控联络员的培训，以使各个管理岗位进一步掌握内控工作流程以及风险 识别的基本方法。促进了项目对风险管理流程的掌握和应用。 （二）分局重大风险管理情况 2016年度中铁二十六局盾构处确定了六个重大风险， 年内没有发生 重大风险事件。 1、质量全面风险管控 本年度质量风险管理工作重点是确保分局全年质量目标的实现，加 大对在建项目质量检查监管，加强质量队伍建设，规范施工行为，提高 全员质量意识，不断提高项目质量管理的制度化、规范化、标准化、精 细化水平，促进项目施工质量和工艺水平的不断提高。 1、质量风险管理流程描述 工程管理科质量控制管理部门积极推进质量检查验收控制流程的深 化应用，实现了质量检查验收过程的监控。 质量检查流程控制：质量检查流程主要阐述工程管理科对在建项目 施工质量检查验收程序，旨在确保分局在建项目施工质量处于可控和在 控状态，同时对检查中发现的技术文件要求项目部进行整改，已达到持 续改进的目的。 2、 质量风险评估描述 1） 未对〈〈施工质量检查验收申请》审批，可能导致质量检查验收申请的 不合规性或不正确。 2） 未及时进行〈〈施工质量检查验收》，可能导致工程项目无法竣工移交。 3） 〈〈施工质量检查验收》文件资料未进行及时移交存档，无法追溯工程 质量履行责任。 3、制定风险管理策略和解决方案 2016年对分局质量目标实施监管，对在建项目施工质量检查验收， 同时对检查中发现的不符合项要求项目部进行整改，已达到持续改进的 目的，确保分局在建项目施工质量处于可控和受控状态。 风险管理策略： 切实加强组织领导工作，进一步完善和落实行政领导责任制，强化 质量意识，坚持走质量效益型之路。同时要强化全员的质量意识，在思 想上牢固树立“质量是企业的生命