XXXX投资发展公司投资管理实施办法.docxVIP

PAGE 1 XXXX投资发展有限公司投资管理实施办法 第一章总则 第一条:为建立健全XXXX投资发展有限公司（以下简称公司）投资标准化管理，提高投资决策效率与经济效益，有效防范投资风险，促进公司持续、快速、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《XX市国有企业投资监督管理暂行办法》和《XXXX集团有限责任公司章程》的规定，结合公司的实际情况制定《XXXX投资发展有限公司投资管理实施办法》（以下简称本办法)。 第二条:本办法适用于公司及公司所属企业的投资项目管理。本办法中所称公司所属企业是指公司拥有其全部或者部分产权的子公司，包括公司的全资子公司、绝对控股子公司和相对控股子公司。 第三条:本办法中所称投资是指将一定数量的有形资产或无形资产投放于某种对象或事业，以取得一定经济与社会效益的活动。此投资活动既包括以货币出资、股权出资、或以实物、知识产权、土地使用权及其他无形资产等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资的行为，也包括对二级资本市场的金融类产品（包括但不限于有价证券）的投资行为。 第四条:本办法所涉及的投资对象主要包括： (一）固定资产投资（包括基本建设投资、技术更新改造投资和生产经营用固定资产购置等）； (二）工程项目投资（包括EPC、BOT、TOD等PPP项目模式的公共基础设施类投资）; (三）法人企业股权投资（包括设立、收购、兼并企业等股权投资）; (四）金融类产品投资（股票、债券等有价证券以及期货、期权等金融衍生产品的投资）； (五）科技产业化投资（包括旨意将技术科研成果转化为新产品、新服务的投资 (六）其他投资。 第二章投资原则 第五条:公司投资行为应严格遵循如下原则： (一）依法投资原则：投资应遵循国家有关的法律、法规，符合国家的产业政策和中国、香港证券监督管理机构对上市公司有关投资的规定。 (二）战略性原则：投资必须符合公司总体发展战略和产业发展定位。 (三）审慎原则：投资必须本着科学决策、风险控制原则，严格按照程序进行管理。 (四）收益性原则：投资必须有利于增强公司的核心竞争力，为公司形成新的利润增长点，在风险可控的条件下寻求收益的最大化。 (五）规模控制原则：投资规模应适度，应根据市场情况及资金状况量力而行。 第三章项目投资组织机构 第六条:公司董事会是投资决策的最高权力机构，负责审批公司项目投资行为。 第七条:公司战略投资风控委员会是公司董事会下设的咨询监督机构，负责对项目投资议题进行研究、审议，形成投资决策建议，为董事会决策提供依据。 第八条:公司总经理办公会对投融资部及公司所属子公司提交的项目投资议题进行审批，并形成投资决策预案，报公司董事会进行审批。 第九条:公司投融资部是公司、所属子公司项目投资管理的牵头部门或归口管理部门。 第十条:总经理办公室、公司财务部、法务审计部等部门按专业分工共同构成公司项目投资管理的职能机构，依照本办法的规定承担项目投资管理全过程中的相应职责。 第四章职责和权限 第十一条:投融资部职责： (一）负责拟定公司年度投资计划和项目投资规划； (二）负责公司、所属子公司投资工作的归口管理； (三）负责项目投资渠道的建立、拓展与维护工作； (四）组织相关投资项目的前期调研、方案策划、拟定投资可行性研究报告等工作； (五）组织投资项目的评审及立项工作； (六）负责对外投资项目的合同起草、洽谈和修订工作； (七）负责企业收购、兼并等股权投资的管理工作； (八）负责所属子公司相关投资项目的备案工作； (九）组织投资项目的后评价工作； (十）配合投资项目的考核与评价工作； (十一）收集、整理公司投资项目的有关资料，提供投资项目经营情况分析报告。 第十二条:总经理办公室职责： (一）负责就投资项目与集团战略发展规划、投资计划、经营计划的匹配性等方面提出审核意见； (二）参与公司相关投资项目的可行性研究工作； (三）负责就投资项目涉及的企业层级备案、国有产权登记等工作； (四）制定公司投资项目的指标管理考核评价办法，并负责组织考核评价工作。 第十三条:财务部职责： (一）负责组织、策划、实施公司的银行授信贷款业务。 (二）参与拟定公司年度投资计划。 (三）参与公司投资项目的可行性研究工作，必要时请财务部协助投融资部对投资项目进行预税务筹划，并根据投资项目对公司资产负债匹配管理及现金流管理的影响进行评估和论证。 (四）参与公司投资项目的后评价工作和经营情况分析工作。 (五）参与投资项目的考核评价工作。 第十四条:法务审计部职责： (一）负责公司投资项目方案的合法合规审核，并出具法律意见书或法律审核意见； (二）提供投资项目后续各项法律支持工作； (三）负责指导、监督投资项目的风险管理工作。 第十五条:公司其它部门根据各自职责负责投融资活动的相关事宜。 第十六条:公司及公司