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证券期货法律适用意见 证券期货法律适用意见第 1 号- 《首次公开发行股票并上市管理办法》第 十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用 1 证券期货法律适用意见第 2 号- 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 第十一条有关规定的适用意见5 证券期货法律适用意见第 3 号- 《首次公开发行股票并上市管理办法》第 十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化的适用意见 7 证券期货法律适用意见第 4 号- 《上市公司收购管理办法》第六十二条及 《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用 意见10 证券期货法律适用意见第 5 号- 《上市公司证券发行管理办法》第三十九 条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用 12 证券期货法律适用意见第 6 号- 《合格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适 用意见15 证券期货法律适用意见第 7 号- 《上市公司收购管理办法》第六十二条有 关上市公司严重财务困难的适用意见16 证券期货法律适用意见第 8 号- 《上市公司收购管理办法》第六十二条、 第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见 17 证券期货法律适用意见第 9 号- 《上市公司收购管理办法》第七十四条有 关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用 意见17 证券期货法律适用意见第 10 号- 《上市公司重大资产重组管理办法》第三 条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见18 证券期货法律适用意见第 11 号- 《上市公司重大资产重组管理办法》第十 二条上市公司在 12 个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例 计算的适用意见19 证券期货法律适用意见第 12 号- 《上市公司重大资产重组管理办法》第十 三条、第四十三条的适用意见20 证券期货法律适用意见第 1 号-《首次公开发行股票并上市管理办法》 第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用 发文文号： 证监法律字[2007]15 号 发文部门： 中国证券监督管理委员会 发文时间： 2007-11-25 实施时间： 2007-11-25 失效时间： 法规类型： 股票发行审核标准备忘录 所属行业： 所有行业 所属区域： 全国 发文内容： 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员 办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金 公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门： 近来，我会在审核首次公开发行股票并上市的过程中发现，在多家申请首 次公开发行并上市的案例，尤其是一些中小企业案例中，均存在如何理解和适 用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近 3 年内实际控制 人没有发生变更的问题。为正确理解和适用该条规定，为合理、审慎地判断发 行人是否符合该条规定确立基本的把握原则和判断标准，我们制定了《〈首次 公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解 和适用——证券期货法律适用意见第 1 号》，现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年十一月二十五日 近来，一些申请首次公开发行股票并上市的发行人及其保荐人和律师多次 向我会咨询《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《首发办法》） 第十二条发行人最近 3 年内“实际控制人没有发生变更”的理解和适用问题， 例如，在公司最近 3 年内控股股东发生变更的情况下，如果主张多个共同控制 公司的小股东没有发生变化，