风险分析和管理控制程序.pdfVIP

电 子 技 术 有 限 公 司 风险分析和管理控制程序 文件编号：ZW/QP-710-003 ZW/EHP -440-001 编 制: 受控标识: 审 核: 版本状态: V3.0 批 准: 发放序号: 本程序属武 汉 正 维电子技 术有限公 司所有，未经书 面 许可， 2013-08-01 批准 不得以任何形式复印或 传播。 2013-08-01 日实施 保密性：公开 总页数：5 页 1. 目的 建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估， 以便根据评估结果制订应急 案及商业风险防范业务持续计划,达到回避风险和 降低损失的目的。 2. 范围 适用于公司所有部门和流程。 3. 职责 3.1 总经理负责最高管理层定期对战略决策中存在的风险进行识别和评 估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。 3.2 市场副总负责适时对引起市场波动的风险进行识别和评估，并针对可 能引起市场波动的风险制定应急对策； 3.3 制造系统副总负责对物料供应过程中的风险进行识别和评估，并针对 可能引起供应中断或延误的风险制定应急对策；负责对生产过程中的风险进行 识别和评估，并针对可能引起生产中断或延误的风险制定应急对策； 3.4 人力资源经理负责对人力资源紧缺、集体辞职等风险进行识别和评估， 并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.5 研发副总负责对技术储备、知识产权、泄密等风险以及研发项目风险 进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.6 财务部经理负责对财务风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制 定应急对策。 3.7 各部门经理负责针对本部 门业务活动适时进行风险识别和评估，针对 可能发生的风险制定应急对策并报主管副总掌握。 3.8 运营部依据风险评估的频次要求组织、监督、检查各部门进行风险识别和 评估并收集相关记录和更新。 4. 工作内容 4.1 风险管理原则：科学评估 防为主 及时响应 动态调整 4.2 风险的类别和描述 4.2.1 战略风险：指企业战略决策和实施战略时可能遇到的风险。主要表现为： 1）产业定位风险；2）产品结构决策风险；3）客户群决策风险；4）质量、价格决策风 险；5）远景规划风险；6）投资决策风险；7）社会责任风险等。 4.2.2 市场风险 ：指产品销不出、货款收不回、供货不及时或中断、政策性亏 损的风险。主要表现为：1）战争、灾害、运输中断等造成的商务中断风险；2）客户 资本、信用差，国内、国际政策变化带来的货款收不回或政策性亏损的风险；3）市 场波动或产品责任带来的产品销不出风险；4）不能按合同规定及时交货等。 4.2.3 供应链风险：指物料供应延迟、中断或积压的风险。主要表现为：1）供应 商的交期风险、物料质量风险、亏损风险、资金链断裂风险；2）我司的库存过多、 过少风险；2）货源地集中和分散的风险；3）单一供应商风险；4）数据安全风险；5） 战争、灾害和运输中断风险；6）成本过高风险等。 4.2.4 生产风险：指可能引起生产中断或延误的风险。主要表现为： 1）环境风险 ；2）动力风险 ；3）灾害风险 ；4）安全风险 ；5）设备风险；6）产品质量 风险。 4.2.5 技术风险：指技术储备、知识产权、泄密等风险。主要表现在：1）没有技 术储备或技术储备落后；2）侵犯知识产权；3）技术泄密风险等。 4.2.6 研发项目风险 ：指环境、安全、质量、供应商、测试、研发进度、研发时 效等风险。主要表现在：1）产品设计没有考虑到最新的环境安全要求；2）研发物 料的供应周期长、稳定性差、产能不足；