首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdfVIP

山东矿机集团股份有限公司 SHANDONG MINING MACHINERY GROUP CO., LTD. （住所：山东省昌乐县经济开发区大沂路北段） 首次公开发行股票招股说明书 （申 报 稿 ） 保荐人（主承销商）： 中国建银投资证券有限责任公司 （住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层） 山东矿机集团股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书(申报稿) 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招 股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 6,700万股 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 人民币[●]元 预计发行日期： [ ●]年[●]月[●] 日 拟申请上市证券交易 深圳证券交易所 所： 发行后总股本： 26,700万股 本次发行前控股股东赵笃学先生承诺：自公司股 票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其持有的发行人股份，也不要求发行 人回购其持有的股份。 本次发行前股东所持 本公司其他股东承诺：自公司股票在证券交易所 股份的流通限制及自 上市之日起十二个月内不转让。 愿锁定的承诺： 作为本公司股东的董事、监事、高级管理人员承 诺：前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份 不超过其所持公司股份总数的百分之二十五，离职后 半年内不转让其所持有的公司股份。 承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 保荐人（主承销商）： 中国建银投资证券有限责任公司 签署日期： 2010年10月26 日 1-1-1 山东矿机集团股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书(申报稿) 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-2 山东矿机集团股份有限公司首次公开发