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精品整理 上海金澹资产管理有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的风险管理，增强风险防范能力，促进公司持续、健康、稳 定发展，保护投资者利益 , 根据《公司法》、《基金法》等法律、法规、自律规则和规 范性文件规定，制定本制度。 第二条 风险管理制度是指公司围绕总体经营战略 , 董事会、 管理层到全体员工 全员参与 , 在日常运营中 , 识别潜在风险 , 评估风险的影响程度 , 并根据公司风险偏好 制定风险应对策略 , 有效管理公司各环节风险的持续过程。在进行全面风险管理时 , 公司根据公司经营情况重点监测、 防范和化解对公司经营有重要影响的风险的总称。 第二章 风险管理的目标和原则 第三条 公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系 , 确保经营管理合 法合规、 受托资产安全、 财务报告和相关信息真实、 准确、完整 , 不断提高经营效率 , 促进公司实现发展战略。 第四条 公司风险管理遵循以下基本原则 : ( 一) 全面性原则。公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位 , 涵盖所 有风险类型 , 并贯穿于所有业务流程和业务环节。 ( 二) 独立性原则。公司应设立相对独立的风险管理职能部 门或岗位 , 负责 评估、监控、检查和报告公司风险管理状况 , 并 具有相对独立的汇报路线。 ( 三 ) 权责匹配原则。公司的董事会、管理层和各个部门应 当明确各自在 风险管理体系中享有的职权及承担的责任 , 做到权 责分明 , 权责对等。 ( 四) 一致性原则。公司在建立全面风险管理体系时 , 应确保风险管理目标 与战略发展目标的一致性。 ( 五) 适时有效原则。公司应当根据公司经营战略方针等内 部环境和国家 法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险 进行评估 , 并对其管理政策和 措施进行相应的调整。 第三章 风险管理的组织架构和职责 第五条 公司风险管理组织构架主要包括董事会、监事会、管理层、风险管理委 页脚内容 精品整理 员会、独立的风险管理职能部门、各业务部门等。 第一节 董事会 第六条 董事会对有效的风险管理承担最终责任 , 履行以下风险管理职责 : ( 一) 确定公司风险管理总体目标 , 制定公司风险管理战略和风险应对策略 ; ( 二) 审议重大事件、重大决策的风险评估意见