科创板投资者教育和适当性管理自查工作报告.PDFVIP

东海证券股份有限公司科创板投资者教育和适当性管理自查工作报告 科创板投资者教育和适当性管理自查工作报告 东海证券股份有限公司 一、 科创板投资者教育工作开展情况 （一）科创板投资者教育制度建设 本公司始终坚持把投资者教育作为持续经营长效机制来抓。 公司投教工作在组织体系上上层是总裁为组长的投教领导小组， 中间层是跨部门的工作联合小组，基层是部门和分支机构的投教 专员。在公司内部上下组织更广泛的参与和联动。公司专门制定 了投教岗位工作考核制度。通过完善工作机制、完善各项制度、 强化考核机制、持续开展内部培训等具体措施，把对投资者保护 的认识统一到监管要求的思路上来。同时紧密配合监管和协会及 交易所要求，统一活动主题，积极开展形式多样的宣传活动。 《东海证券股份有限公司投资者教育服务工作管理办法》作 为公司开展投教工作的总指南，结合监管和市场发展多次完善和 修订。公司日常投教工作由公司投教部门统一部署，组织公司各 部门、全国各地证券分支机构积极开展投资者教育服务活动，从 2012 年起在公司所有网点建立了投教专员队伍，总部和分支机 构投教专员总数达到80 人。 2016 年，公司建立了东海证券投教基地网站。2017 年6 月 网站正式获得了中国证监会江苏监管局“江苏省证券期货投资者 教育基地”的命名和授牌。2017 年 9 月进入证监会第二批拟命 1 东海证券股份有限公司科创板投资者教育和适当性管理自查工作报告 名国家级证券期货投资者教育基地的公示名单。2017 年 11 月， 正式获得中国证监会公告，被命名为“全国证券期货投资者教育 基地”荣誉。目前也是华东地区唯一的互联网国家级投教基地。 围绕科创板投资者教育工作，公司自年初以来就全面纳入到 了公司投资者教育体系中有序推进。为落实上交所《关于落实科 创板投资者适当性管理要求的通知》（上证函【2019】683 号）， 公司成立了以分管副总裁为组长的工作领导小组。小组成员部门 包括经纪业务总部、运营管理总部、信息技术中心、融资融券部、 资产管理分公司、投行分公司等。不定期召开科创板准备工作协 调会议，就相关工作和进度及时讨论安排，成为推动科创板全面 工作的主要抓手和组织保障。 （二）科创板投资者教育宣传 本公司在科创板投资者教育宣传中采取线上与线下相结合 的方式多角度、多维度地进行。 为配合宣传，围绕科创板主题组织了一系列的大型现场宣讲 活动。公司主场活动有洛阳、常州、溧阳三地科创板主题宣传活 动。分支机构同步开展了科创板为主题的现场宣传活动。活动情 况如下： 2019 年3 月起，在3.15 国际消费者权益日来临之际，组织 以“走进科创，你我同行”为主题的宣传活动：3 月2 日，在洛 阳市华阳广场国际大饭店举办“2019 年东海证券投资者教育活 动暨投资者报告会”；3 月 22 日，在常州富都盛贸举办了“缘 起，未来！”2019 年度投资者报告会；3 月30 日，在金陵溧阳 2 东海证券股份有限公司科创板投资者教育和适当性管理自查工作报告 宾馆举办了“走进科创，你我同行”2019 年度投资者报告会；4 月20 日，在河南洛阳组织了以科创板为主题的“科技创新的春 天”专题报告会。 2019 年5 月，开展2019 年防范非法集资宣传月活动； 2019 年5 月15 日至6 月15 日，“5.15 全国投资者保护宣 传日”宣传活动； 2019 年5 月20 日至8 月20 日，组织参加苏证协组织的科 创板知识竞赛活动； 2019 年 5 月起，中国证券业协会“投资者教育进百校”活 动，组织了2019 年5 月6 日走进河南财经政法大学、2019 年6 月5 日走进河南理工大学； 2019 年5 月30 日，东海证券投教基地联合山西证券走进上 市公司山西汾酒； 2019 年 5 月，组织分支机构参与第二届“股东来了”投资 者权益知识竞赛活动。 2019 年6 月，联合洛阳市洛龙区其他券商（包