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???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 投资公司投资管理部法律审计管理岗岗位 KPI 组成表 KPI 考核标准 KPI 说明 权重 计算方式 信息来源 考核目的 法律任务按时 法 律 事 务 完 成 完成率不低于 本岗位提交报告 保证集团各项法律事务的完成 率 [ ]% ，或 [ 否 及部门经理 决性指标 ] 审计任务按时 审 计 事 务 完 成 完成率不低于 本岗位提交报告 保证集团各项审计工作的完成 率 [ ]% ，或 [ 否 及部门经理 决性指标 ] 重 要 法 律 事 务 见软指标说明表 见软指标评分 本岗位提交报告 保证重要法律事务高质量完成， 的完成质量 表表一 及部门经理 维护集团利益 重 要 审 计 事 务 见软指标评分 本岗位提交报告 保证内部财务审计、合同审计、 见软指标说明表 工程审计、领导任期经济审计等 的完成质量 表表二 及部门经理 工作高质量完成 1 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 考核周期内未 按期审计监督 各 项 审 计 工 作 的次数不高于 本岗位提交报告 保证、监督公司及下属单位遵守 的按时性 [ ] 次/考核周 及部门经理 国家有关法律法规 期，或[ 否决性 指标 ] 公 司 各 项 内 控 有效检核频次 本岗位提交报告 保障公司各项经营活动得以规 制 度 检 核 的 规 不低于 [ ] 次/ 律性 考核周期 及部门经理 范化管理 下 属 各 企 业 内 下属各企业内 部审计机构数 本岗位提交报告 促进下属各企业建立健全内部 部 审 计 机 构 的 量 / 企业 数量 及部门经理 审计机构，配备内部审计人员 健全度 不小于 [ ]% 法律、审计事务 见软指标说明表 见软指标评分 本岗位提交报告 保证内部审计、法律事务制度完 的制度性 表表三 及部门经理 善，有章可循 各 级 审 计 人 员 的业务学习、岗 见软指标评分 本岗位提交报告 提高集团各级审计人员业务素 位 培 训 和 内 部 表表四 及部门经理 质，保证审计工作顺利进行 审计理论研究 2 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 公 司 重 大 合 同 起 草 及 对 外 合 同 审 核 的 完 备 性 代 理 公 司 诉 讼 及 非 诉 讼 事 宜 的完成度 普法宣、教的普 及性 法 律 、 审 计 资 料、文件管理的 完备性  遗漏率不高于 [ ]% ；出现重 本岗位提交报告 促进公司依法经营，减少风险 大差 错为 [ 否 及部门经理 决性指标 ] 完成率不低于 本岗位提交报告 维护公司的合法权益 [ ]% 及部门经理 普法次数不低 本岗位提交报告 增进公司员工的法律意识和法 于 [ ] 次 /考核 及部门经理 律知识掌握水平 周期 归档法律、审 计资料出现缺 失、遗漏的次 数不高于 [ ] 本岗位提交报告 加强档案管理 次，涉及重要 及部门经理 性资料遗失时 为 [ 否决 性指 标] 3 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 投资管理部法律审计管理岗岗 位 KPI 说明表 考核指标 具体内容 重要法律事务的完成质量 聘请的律师有能力完成工作 结果有利于集团公司或者是最大限度减少集团损失 对外聘请的专业审计机构能力强 重要审计事务的完成质量 审计过程中汇报的及时性 审计报告完成率 向董事会及相关部门报送审计报告的及时性 法律、审计事务的制度性 审计制度健全 收集法律法规完善，能够随时提供有价值的参考文献 各级审计人员的业务学习、岗位培训和 定期组织学习和研讨 内部审计理论研究 为学习和研讨创造条件 4 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 软指标评分表 表一：重要法律事务的完成质量评分表（投资管理部经理填写） 请针对法律审计管理岗的重要法律事务的完成质量综合以下两方面评分 考评项目 权重 得分 加权得分 聘请的律师有能力完成工作 40% 结果有利于集团公司或者是最大限度减 60% 少集团损失 总计 100% 表二：重要审计事务的完成质量评分表（投资管理部经理填写） 请针对法律审计管理岗的重要审计事务的完成质量综合以下三方面评分 考评项目 权重 得分 加权得分 对外聘请的专业审计机构能力强 30% 审计过程中汇报的及时性 20% 审计报告完成率 30% 向董事会及相关部门报送审计报告的及 20% 时性 5 ???????????????????????精品 料推荐??????????????????? 总计