鹏华弘和证券投资基金年度报告.pdfVIP

鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 2016年年度报告 2016年12月31 日 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2017年3月30 日 鹏华弘和混合2016年年度报告 1 § 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 普华永道中天会计事务所 （特殊普通合伙）注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见” 的审计报告。 本报告期自2016年1月1 日起至12月31 日止。 2 72 第 页 共 页 鹏华弘和混合2016年年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录2 1.1 重要提示2 1.2 目录3 §2 基金简介5 2.1 基金基本情况5 2.2 基金产品说明5 2.3 基金管理人和基金托管人7 2.4 信息披露方式7 2.5 其他相关资料7 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况8 3.1 主要会计数据和财务指标8 3.2 基金净值表现9 3.3 其他指标13 3.4 过去三年基金的利润分配情况13 §4 管理人报告13 4.1 基金管理人及基金经理情况13 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明16 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 16 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明18 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望18 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 19 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明20 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明21 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明21 §5 托管人报告21 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明21 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明21 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见21 §6 审计报告22 6.1 审计报告基本信息22 6.2 审计报告的基本内容22 §7 年度财务报表23 7.1 资产负债表23 7.2 利润表24 7.3 所有者权益 （基金净值）变动表25 7.4 报表附注27 §8 投资组合报告53 8.1 期末基金资产组合情况53 8.2 期末按行业分类的股票投资组合53 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细5