中矿资源：募集资金管理制度（2015年1月）.pdfVIP

中矿资源勘探股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源勘探股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告[2012]44 号）、《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号： 募集资金使用》 （2013 年2 月5 日修订）、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规 范性文件和《中矿资源勘探股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有 关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债权、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本办 法。 第四条 募集资金应当审慎使用资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书承诺相一致，非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司 募集资金使用用途。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 1 第六条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）及其他相关规范性文件的规定。 第七条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在 年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第八条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间按照《股票上市规则》及 本办法的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第九条 凡违反本办法，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责 任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第十条 公司实行募集资金的集中专户存储制度，公司应审慎选择商业银行 并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），公司募集资金应存放于董事会 决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户 数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在2 次以上融资的，应分别设臵专户。 如公司因募投项目个数过少等原因拟增加专户数量的，应事先向深圳证券交 易所书面申请并征得其同意。 第十一条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称 “商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000万元 或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的5% 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 2 （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐