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PAGE PAGE 54 证券投资学试题库 一 、单项选择题 1、将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的 （ ） A、票面价格 B、账面价格 C、清算价格 D、内在价值2、针对新上市的公路、港口、桥梁、电厂等基础设施的估值和发行定价一般采用 ( ) A. 市盈率法 B. 净资产倍率法 C. 定价法 D. 现金流量折现法3、外国公司股票在美国上市通常采用的形式是 （ ） A、股票 B、存托凭证 C、权证 D、股票期权4、公司申请其股票上市应有的记录是 （ ） A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利 5、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （ ）A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期 6、债券具有利率风险,通常( )A.市场利率上升,债券价格上升 B.市场利率下降,债券价格上升 C.市场利率上升,债券价格不变 D.市场利率下降,债券价格不变 7、一般来说，紧缩性的财政政策会导致证券价格( ).A.上涨 B.下跌 C.不变 D.先涨后跌 8、证券必须具备两个最基本特征，它们是：（ ）A．法律特征和书面特征 B.法律特征和风险特征C．书面特征和期限性 D.书面特征和流动性特征 9、( )是股份公司筹集资本的最基本工具.A. 银行贷款 B. 优先股 C. 公司债 D. 普通股 10、我国股票的种类不包括以下的（ ）：A.国家股 B.法人股C.H股 D.公众股 11．当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A． 5% B． 10% C． 15% D． 20%12．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。 A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金 B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 13．下列不属于非交易性过户的是________。A． 因继承而发生的股权变更 B． 因财产分割而发生的股权变更C． 因法院判决而发生的股权变更 D． 账户挂失转户 14．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。A． 投资者本人 B． 证券公司C． 双方各承担一部分 D． 视具体情况而定 15.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所 16.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 17.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 18.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行 19.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益 20.凭证试国债是一种_______债券 A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券 21．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模 22．资产流动性风险属于_____。A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险 1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的___