基金从业法律法规考点归纳[学习].pdfVIP

基金从业资格考试考点归纳－法律法 第一部关于时 一日期（年份 1 协会成立时间 1)1992 日，证券业协会成立 2)2002 日，证券协会基金公会成立。 1 年之后 3)2001 日，证券协会基金委员会成立。 （又年 4)201 日，基金业协会成 2 基金相关法律法规 1) 193 年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招募说明书 2) 1992 日，南方基金基金开元、国泰基金基金金泰成立，规模 2 亿 3) 2001 日，《开放式基金试点办法》出台 4) 200 月，《基金公司内控指导意见 5) 20012 日，《基金法》通过 200 日实施 6)20112 日，新《基金法》修订通过， 201 日正式实施 7)2001 月，《基金公司特定客户资产管理试点办法》出台，即基金专户 3. 2001 月，首家合资基金公司国联安基金公司成立 2001 月，首家合资基金公司招商基金公司成立 4. 200 月，新的企业会计准则在基金业为实施 二 5. 日申购 LO 日可以卖赎回 日买入 LO 日可以卖赎回 6 投资人申购开放式基金成功后登记机构会日办理增加权益登记手续 登记。2＋T 一般是 QDII 登记， 1＋T 一般基金是 78. 日提交开放式基金认购申 请后，一般可日查询基金申赎受理情况 9 一般，申购款能够日到达基金的银行存款账 赎回款一般日内从基金的银行存款账户划出 三、几天、几个 10 基金注册、发行流程相 1 基金募集申请，证监个月内做出注册或不注册的决定 常规基金产品，按简易程序申请注册，注册审查时间不超 2 个工作日 非常规产品的，按普通程序注册，注册审查时间不超个月 2 基金公司应自收到核准文个月内募集产品，募集期不超个月 3 管理人应在募集期限届 1 日内聘请法定验资机构进行验资 4 募集管理人应对投资人申购与赎回申请个工作日内确认 5 失败 3 日内将资金返还投资人，并加计同期利息 11 信息披露 1 / 7 1 基金管理人应在基金发售日前将招募说明书基金合同摘要登载在指报刊和官 网上 2 基金发售天公告销售文件，持有人大会提 3 天公告 3 基金定期报告时限：季 1 天内，半年 6 天内，年 9 天内 4 基金成立不个月的，可以不编制季半年年报 5 基金宣传材料可以刊载过往业绩，但基金合同不个月的除外 6 投资者阅读招募说明书，即可了解到最个月信息 12 报告、报送与备案 1 重大事日内报告 2 反洗钱报告规定合规大个工作日内报告可疑交 1 个工作日内报告 3 开放式基金产品生效后，管理人在公告 1 天，向证监会报送更新的招募明书 个月内向基金业协会提交经审计的年度财务报告。 4 私募基金应于每年结束后 4)5 基金管理人的宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日个工作日内主要 经营活动所在地证监会派出机构备案 6 其他基金销售机构的宣传材料应当自发布之日个工作日内报工商注册证监会 派出机构 13 新增开户 1 个月内电子化；存量客 3 个月内电子化 14 召集人可以在原公告的持有人大个月以后个月以内就原定事项重召集持有人 大会 15. ET 建仓期不超个月 ET 自基金合同生效日后不超个月的时间起开始办理赎回 16 监管要求 1 证监会调查重大违法，限制交易不超 1 个交易日 可以处长一次，延长时间不超 1 个交易日 2 基金管理人整改符合要求的，证监会自验收完日内解除措施 四、年 17 资料保存期 1 经营机构保存监控录像不低个月 2 基金经营机构客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起 至少保年；客户交易记录，自交易记账当年至少保年 3 私募基金管理人保存的基金投资决策交易等方面的记录自基金清算终止日起 至少保 1 年 4 基金销售机构对