北京基金从业资格：资产配置的主要类型试题[学习].pdfVIP

文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 北京基金从业资格：资产配置的主要类型试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。 ) 1、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如 __等。 A ．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务 2、从公司概况来说， __的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A ．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁 3、基金利息收入主要来源于 __等方面。 A ．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 4 、下列不属于会计系统内部控制规范的是 __ 。 A ．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位 C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 5、关于 ETF 的交易规则，正确的是 __ 。 A ．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为 0.01 元 D．买入申报数量为 1000 份或其整数值 6、__是基金利润的最主要来源。 A ．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入 D．公允价值变动收益 7、衡量基金收益率的标准方法是 __ 。 A ．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率 8、商业银行超额储备的持有形式一般不包括 __ 。 A ．股票 1文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 . 1 / 8 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 9、基金销售适用性的 __原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业 务环节。 A ．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 10、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有 __ 。 A ．独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意 C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D ．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一 定的限制作用 11、基金销售机构内部控制的目标是 __ 。 A ．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投 资人资金的安全 D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 12、我国证券市场法规体系由 __等部分组成。 A ．国家法律 B．行政法规 C．部门规章 D．自律规则 13、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A ：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM 模型 D：APT 模型 14、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有 __ 。 A ．风险控制委员会 B．督