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欧盟知识产权滥用的反垄断问题研究 ——以欧盟新修订的《技术许可协议集体豁免条例》 为中心 郑友德 华中科技大学知识产权与竞争法研究中心 教授 , 胡章怡 一、欧盟最新《技术许可协议集体豁免条例》产生的背景 21 世纪，成果的商业化方兴未艾，是否拥有受知识产权法保护 的创新技术越来越成为衡量一个企业市场竞争力强弱的重要标准。为 了避免重复研发，并使技术的投入产出最大化，技术的许可与转让成 为企业间一项重要的交易内容。在知识产权的实施过程中，旨在促进 技术创新的知识产权制度在保护知识产权的同时，一定程度上也会造 成技术垄断与市场垄断。20 世纪60 年代末以后，随着科学技术的蓬 勃发展及技术流动要求的日益增加，如何规制知识产权许可中的限制 竞争问题提上了欧盟委员会的议事日程。在1995 年的迈吉尔(Magill) 案中，欧洲法院确认欧盟委员会有权通过实施强制性许可来处理滥用 拒绝许可的行为。 [1] 欧盟的竞争规范主要源自1957 年《欧洲经济共同体条约》(简称 《欧共体条约》)第81 条至第90 条。特别是第81 条和第82 条(原第 1 85 条和第86 条)适用于企业间限制竞争以及其他联合行为。 [2]欧 盟竞争规范的目的在于提升经济效率，优化资源配置，以期保护消费 者及较小企业免受其他经济强力集中之侵害。第81 条第1 款和第2 款是有关企业间协议无效的禁止条款，第3 款即所谓的豁免条款;第 82 条针对的是企业滥用优势地位的行为。因此这两条成为欧盟制定 具体的技术许可豁免规则的依据。1962 年，为了具体适用第81 条及 第82 条，欧盟部长理事会颁布了第17 号规则，即《17/62 号条例》， 对协议的通知、豁免等事项做了明确规定。1984 年7 月，欧盟委员 会发布了《专利许可协议集体豁免条例》，即《2349/84 号条例》。 1988 年11 月，又发布了《技术秘密协议许可协议集体豁免条例》， 即《556/89 号条例》。随着技术许可活动的进一步增加，1996年1 月，欧盟通过了将上述两条例合而为一的《技术许可协议集体适用欧 共体条约第85条第3款的第240/96号条例》(以下简称240/96条例)。 该条例对此前两个单一的豁免规则予以了协调和简化，拓宽了豁免范 围。在该条例之后，欧盟委员会又相继制定了纵向协议条例、专业化 协议条例和研发协议条例，以及纵向协议准则和横向合作协议准则。 这些条例或准则都或多或少地涉及到知识产权问题，同时在一定程度 上修正了欧盟委员会对待知识产权问题的方法。 [3]随着该条例十年 的有效期即将届满(2006 年1 月失效)，欧盟委员会2001 年公布了一 份关于对该条例和《欧共体条约》第 81 条的适用评估报告，表明各 成员国倾向于修改该规则的基本意向。于是2002 年12 月16 日，欧 盟部长理事会通过了《欧共体条约第 81 条和第82 条的实施条例》， 2 即1/2003 号条例，先前的《17/62号条例》自此正式退出历史舞台。 1/2003 号条例的一个重要作用就是授予了欧盟委员会更大的权力， 使其在竞争政策的制定和执行上发挥出更大的作用。2003 年底至 2004 年初，欧盟更是出台了一系列反垄断方面的最新政策，其中包 含新修订的《欧共体技术许可协议集体豁免条例》(《EC Technology Transfer BlockExemption Regulation》，以下简称TTBER)。 [4] 并同时公布配套的具体实施指南，即《在技术许可协议中适用欧共体 条约第81 条的指南》(《Guidelineson the application of Article1 of the EC treaty to technology transfer agreement》，以下简 称“指南”)。新TTBER 已从2004 年5 月1 日起生效，成为欧盟确定 技术许可协议合法性的最新标准。 [5]该条例的出现正好伴