内部审核控制程序(20201018132415).docx

内部审核控制程序 页次： PAGE 内部审核控制程序 页次： PAGE #/ 3 文件名称 内部审核控 制程序 文件编号 版/次 A/0 文件类别 程序文件 生效日期 页/次 1/3 编写 审核 批准 1?目的 建立内部质量评审的工作指引，确保本公司质量体系持续有效地运行 2?适用范围 适用于公司建立的管理体系内部审核。 3 .定义 内部审核： 是一项内部系统化及独立性的查验，分文件审核和现场审核。 4 .职责 4.1管理者代表：制定内部审核计划、内部质量审核小组的建立及内审小组 组长的任命。 4.2审核小组：内部质量审核的执行及不符合项实施情况及效果追踪。 4.3相关责任部门：内审的配合及审核发现不符合项的原因分析和改善对策 的制定与执行。 5.内容 5.15.2 5.1 5.2 5.2.1公司管理体系内审计划每年进行一次，且两次时间不能超过 12个月; 管理者代表可以将内部质量审核当作一种管理手段，不断完善体系。 5.2.2当管理体系有重大变化或发生重大不合格时，质量负责人可临时决定 增加内部审核的次数、审核范围及审核重点。 5.2.3每次内审活动开展由质量负责人指定本次内审人员，并认命内审小组 组长，内审组长提前一周拟定《（年度）内部审核计划》，经质量负责人或管理者 代表审核并呈送总经理批准。 5.3内部审核检查项目 审核小组组长组织内审人员编写《内部审核检查表》做好审核准备。 5.4首次会议 质量负责人或管理者代表主持首次会议，宣布审核计划、目的、范围和审核 程序，所有审核组成员和被审核部门负责人参加。确认审核的具体时程安排和其 它注意事项，并在首次会议上作如下事项的声明： 1） 审核的依据、范围、方法 2） 审核依据：公司质量管理体系文件、化妆品生产许可检查要点、产品标准、 化妆品相关其他法律、法规。 3） 审核范围：质量管理体系所涉及的产品、部门、活动的区域。若因特定的 审核目的和方式，可指定具体的审核范围。 4） 审核方法：审核的基本方法为抽样审核，按部门或过程进行集中审核。 现场审核 审核组组成：每次审核前，由质量负责人或管理代表负责筹组审核小组：审 核组由具有内部审核资格的人员组成。每次审核时审核小组成员至少不得少于二 人，内审员应独立于被审核的部门。审核人员的选择和审核的实施应确保审核过 程的客观性和公正性。 记录检查表 审核组根据现行质量体系文件和审核计划， 按内部审核计划进行工作分配并 审核，检查现场、收集证据、查明与质量体系文件和其他要求不一致的地方，记 录于《内部审核检查表》，并与受审核单位沟通确认。 5.7不符合项报告 审核完成后，举行内审小组末次会议，检讨审核结果与不符合事项，审核小 组人员整理编写《内部审核不符合项报告》。管理者主持总结会议，并由审核组 长向受审方陈述内审工作情况，提出发现的不合格项，并批准发出 《内部审核不 符合项报告表》，通知被审核部门依《内部审核不符合项报告》采取纠正预防措 施。 5.8不合格项改进 5.8.1审核组将审核过程中的质量管理体系符合性、适宜性及有效性的不合 格项记录于《内部审核不符合项报告》，并交受审部门限期整改。 5.8.2审核组跟踪改进的情况，对无法完成的整改、纠正预防事项，向管理 者代表提出，由审核组进行相关的讨论和审查。 5.9审核总结报告 审核组整理内审记录的资料，改进结果等形成《内部审核总结报告》 ，报总 经理审阅。内部审核记录于人事行政部保存归档。 6.相关记录 6.1《（年度）内部审核计划》 6.2《内审首次会议记录》 6.3《内部审核检查表》 6.4《内审末次会议记录》 6.5《内部审核不符合项报告》 6.6《内部审核总结报告》