关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项地通知.pdfVIP

中国证券业协会发布 《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理 业务有关事项的通知》 自 2012 年 10 月证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及其配 套细则以来， 证券公司与银行合作开展定向资产管理业务 （以下简称银证合作定 向业务）发展迅速，一定程度上满足了银行、证券公司和投资者的现实需求，并 在服务实体经济方面起到了一定积极作用。 目前，证券公司银证合作定向业务风 险基本可控，但也存在一定的问题和潜在风险，需要加以规范。为此，为加强证 券公司银证合作定向业务管理， 有效防范业务风险， 促进业务健康发展， ２０１ ３年 7 月１ 9 日，中国证券业协会（以下简称协会）正式发布《关于规范证券公 司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》（以下简称《通知》）。 《通知》明确了银证合作业务的禁止性要求、合作银行遴选标准、定向合同 规范性要求、内部管理机制、备案管理、执业检查等相关规定。 《通知》的出台