- 1、本文档共4页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
一、 单项选择题
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定, 以下有关期货公司会员对投资者进行股指期货交易必备知识水平测
试,不正确的叙述是()。
* A.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
C B.测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,开户知识测试人员和投资者都应当在测试试
卷上签字
中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定, 期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易 编码时,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额 不低于人民币()元。
TOC \o "1-5" \h \z 30 万
40 万
20 万
, D. 50 万
二、 多项选择题
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定,
投资者参与股指期货交易前须具备股指期货基础知识,并通过相关测 试。其中应当参加测试的人员包括(),测试人员不得由他人替代。
(本题有超过一个的正确选项)
财 A. 一般法人投资者的指定下单人
R B. 一般法人投资者的资金调拨人
财 C.自然人投资者本人
财 D. 一般法人投资者的结算单确认人
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定,
期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易 所申请开立股指期货交易编码时, 应当确认该投资者是否具备 ()经
历要求。(本题有超过一个的正确选项)
1 A.商品期货仿真交易
B.股票交易
。C.商品期货交易
疽 D.股指期货仿真交易
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定, 期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评
估,以下有关投资者基本情况的评估,说法正确的是( )。(本题有
超过一个的正确选项)
际 A.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄
B.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面, 评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为 投资者基本情况得分
财 C.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件
? D.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件
三、判断题
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定,
期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复
印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。 ()
正确
错误
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引 (试行)》的规定,?
期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个 人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息
数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。( )
, 正确
错误
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定,
期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易
编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过三个月。(
正确
'?错误
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)〉〉的规定,
一般法人投资者申请开立股指期货账户,应当具备符合企业实际的参 与股指期货交易的决策机制和操作流程, 并提供加盖公章的证明文件。
()
正确
错误
按照《股指期货投资者适当性制度操作指引 (试行)〉〉的规定,
期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规 章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重
不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
■
正确
错误
得分:100 已考:1次 J
投资者适当性制度介绍及实际操作
已经通过课后测验
文档评论(0)