C12004.融资融券业务试点概况、业务的准备、交易制度与日常交易管理100分.docxVIP

融资融券业务培训系列课程之一新融资融券业咎试.点概况、业芬的准备、交易制度与日常交易管理-测 > SU试题I of 12 按照畜采圳证券交易所融资聪券交易实港细则P的要求，证券交易所对市场融蜜融券交易进行监控.聪资她券交易出 观异常时.交易所可祝情况采取以下（）措施『弁向市场公布。 口调整标的证券标推或范困 口涮整可充抵保证金证券的折算率 口调整融资.融券保证金比例 匚誓停特定株的证券融资买入或融券卖出交易 1234 按黑t深圳证券交易所融资触券交易试点会员业务指南（2010年修订，＞ 的要求，证券公司应当于每个交易日的C ）前通过交易通信系统向交易所报送当日?备标的证券融演融券业务数据： 011:30 020:00 022:00 015:00 3 按臆 ＜深圳证券交易.所酷资慰券交易试点会员业务指南（20LO年修订｝ 丫的要求，职资割券保证金比例用于控粉每筌 融资■券交易中融资金额或融券数量与客户所交付保证金的放大倍数,证券公司向客户融资供其买入证券时.融资保证 金时倒不徊任于〔）,变易所认为必要时r可以调整融券保江会比例标准，并向市场公布， 013脚 050% o况聊 O1邮 2 技照忒深圳证券交易所融魇融券交易试点会员业务指南（2010年修订）'卞的要求，客户锥持担保比例不得低于C ）o O1CXK 0=0% 。】3鹏 0150% 3 按照g证券公司融览融券业务音理亦法#的要末*获得批准开程融,融券业务的证券公田应当按聪规定，向公司登记 机关申请业务范围的变更曾记,向C ）申请换发攵经营狂券业务许可证争? O证券交易所 O中国证券监骼管理委员会 。中国证券业协会 。中国江券曾记皓算有限责任公司 按照￥证券会司融资融券业各内部控制指引3的要求，证券公司应当建立融资融券业务的谜国与授权体系。以下谷项 工作中，由业务执行部门负责的有C > * □选择可从事融资融券业务的分支机构 □雅觉融券业务的具体皆理和运作 口确定融资融券业务的总规模 匚制订成资融券合同的标准文本 24 T、按照W深圳证券交易所融说融券史易实施细则3的要求，标的股票交易被实行特别处理的，交易所自该股票被实行特 别处理当日起将其调整出标的证券范国；C ) O正确 O错误 1 按照4证券公司融堂融券业务管理好法3的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名 义.为客户的利益，行便对证券发行人的权利，对发行人的权利包括()。 口葬加证券持有人会议-提案、表决 口墙求分派投魇吸登 口配售.股份的认购 □清求召开证券持有人会议 1234 按瞭《证券公司融觉晤券业务管理办法3的要求，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稼定，有所妾 暂停交易的.证券交易所应当技照业务规财的规定，誓淳全部或者部分证券的融皆融券交易并公告。匚) 。正脚 。错误 1 按照g证券怎司驰斑驰券业务管理办法#的要求r证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的 记呆.确认证券公司受托持有证券的事实，并以C )为名义持有人，登记于证券痔有人名班. O证券发行人 O证券公司 。证券交易所 O客户 2 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，在交易所上市交易的下列证券中，经交易所的认可，可作 为神资买入或融券卖出的标的证券的有c ) □ □其他证券 口愦券 口符合交易所规定的股票 口证券投资基金 1234 技照4深圳证券交易所触资啪券交易实施细则％的要求，驰券卖出的申报价格不得鬲于该证券的最新成交价*当天 还没有产生成交的，箕申报价格不得高于前收盘价.（｝ O正照 0错误 2 技照◎荣圳证券交易所融贫融券交易试点会员业务指南C2O10年修订）3的要求，证券公司可通过申请新增融资趟 券专用交易单元或将现有延于中止状态的交易单元变更为融瓷融舞专用交易单元两神方式设立融查融券专用空易单元。 （） O错误 O正碑 2 按照饵策圳证券交易所融垂融券交易实施细皿叩的要求.单只标的证券的袖资金额达到该证券上市可流通市值的C ）时?交易所可况在次一交易日暂停其眦资共入「并向市场公布， O涌 O涕 025% o湖 3 15.投资者从事融资交易*可以选择〔）的方式’偿还向证券公司借入的资金。 口直接逐券 口买券还券 口直接还款 口买券还款