c14004证券公司客户资产管理业务管理办法(100分).docxVIP

《证券公司客户资产管理业务 管理亦法-2013年修订》及配 一、单项选择题 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务， 循（），向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品］ @ A.风险匹配原则 O B.诚实信用原则 O C.公正原则 O D.公平原则 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投 O A.4 O B.6 O C.3 ? D.5 二、多项选择题 根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金，可以投资＜ 回 A.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种 0 B.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门 批准或备案发行的金融产品 叵1 C.中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种 0 D中国证监会认可的其他投资品种 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合桂 200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合二 0 公司、企业等机构净资产不低于万元人民币 B.公司、企业等机构净资产不低于300C万元人民币 回 C.个人或者家庭金融资产合计不低于20万元人民币 D.个人或者家庭金融资产合计不低于50C万元人民币 5.2013年《证券公司客户资产管理业务管理办法》与《集合细则》的修订原则包括（）。 0 A,渐进性原则 B.体现“放松管制、加强监管"政策取向 C.贯彻从简原则 0 D.稳定性原则 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券公司为客户办理特定目的的 0 A.签订专顼资产管理合同 0 B.通过专门账户为客户提供资产管理服务 0 C.针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标 0 3充分了解并向客尸披再基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产: 公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。 0 土事先取律客户的同意，事后告知资产托管机构和客户 0 B.采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益 回 C.遵循客户利益忧先原则 0 D.向证券交易所报告 三、判断题 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条，证券公司应当根据有关法律法规 定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。（） ? 正确 O 错误 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十四条，证券公司办理集合资产管理业￡ 得基金托管业务资格的资产托管机构托管。（） ? 正确 O 错误 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条，证券公司及其他推广机构不得 公共媒体推广资产管理计划。（） @ 正确 o 错误 完成自测