C13010境外成熟市场投资者适当性制度介绍(两套).docxVIP

第一套90分: 二单艇慰 L香融航易中皿类瓠掀者-旅糜（）， C表蹒* ? 8.厢匿脂不好眺讨而愆懿坤）徐林 C匚踱甑H拐.聊 0 0碰、郸 二务嫉慰 2.麒金菊前札嗣、专业客户-舰括（）系 E 土-宜瓣想牡 0艮匡款财晒.渔喝掰境1拽斯 区匚函擎睫器掘m畦痴、联1薮解.励禅明、蹄场角 国］飙？ 境外皤襁投箱斟网度脩 '勘曜 S,按照国际证监会组织（IOSCO）的眼中弁机构应当关注复杂瓮新的投资者的适当性的主要原因包拾（）?柬 0 .L琢强就机斐明-五励茎球解礼结恻碰明益:用■吾户闵产嘲踏踽 0 B硅踽岩6M虾锤时的陵翳，产蜒轮礁懿铲羿护力雎*厨E的 垢果，tH^ElhES^TSU 0 r昭以豚萨果娜辛目于潟具可舞湃韧,设-鞋解耦,砧灯岌现诚H Q c.携滴或我队艺耶比梭袖我击产为搜票版呃摩it碓帏船蹒睛妙1 鼬诂佰.炬魅；研眦有蹈9二段而翩吕祐3预而雄配下 □ E. MWJiT」金楠烦椎便时蒯^蛇皿闷默甘酹褪绍户抵魅耕昌 1境外前排市场通常严路要求非专业投资者履行投资者适当性义免原因主要包括（）? 0 .-.辜电皱者超我点力标^抽槌?舔吨辟宣的鳄博刊觐Ftt 回B主利棒髀环稀朝喝蹒捋之 0 C生专嶙资者琳品郦若KU#晓坏&煜盗我阁菖 0 C主专蜓呼甜炽蜓职晶朔糙昭 S.欧盟巍市场中」合裕对手方一般包括（）等* 0 .＜泰老基全以R此芟谨坐的营畋 0 E雌瀚214^别网 回 f度险公司、集备域计切以JI*您计￡蜘智里尘匠 堀说圳5碱资者瞻性制度徊 国际证监会组织IOSCO的《关于殖售复杂金散产品的活当性要求》报名提出，中介机构在销售复杂金跋产品时，应当了解产品的多项信息，包括 < ）等。 0 a it#金Ji产&粉0解渣ssm的 0 3产咨瞄产旋质和黔软 0 C.产跋行人XP俄住方籍铲裁雌诳督 0 D产曲赡（胃姻方徭，句掷g市机够） 三、到断题 金融机构同客户销售金融产昂，应当了解客户、进行客户风险承受能力评估，包括了解客户的投资目标、风险容忍度和凡险偏好、财务状况、与复杂金融产品相关 的投萤经验和知识等等，（） ④正勰 0戒 国桥证监会组织IOSCO对复杂金^产品的界定中，复杂全融产品包括传统股票、传统债券、音通单位信托和共同基金、交易所交易的标准化衍生含灼.（） 0正勇 @郦 9.0者适当性制度是根据监管机构的要求建立的一套保护投资者的制度。1990年，匡际证监会组织（IOSCO〉在自律规凰中百次确认了投资者适当性原则.（） @正虽 0瞬 10.美差触魂局（FMA）2011癞就 演公睚亍伽T客户髅觥，怫砰椭，应埔朝岫腆嗾酬螂合 每g （） 中国证券业协会远程培训系统 传分：机已考：：次”：必 巳岐务g兵咄 第二套90分： 一、 单项选择题 L香港金融市场中，胰专业撇者-般不醐（）, & A晰照始将于￡：｛月新（Affifi）m 0 B皿、浙诵 0 c im磁陶、躁晰 0 D.眼标辄朗炯 二、 多项选择题 】.园陈证监会组织IOSC。的I关于稍售反杂金胜产昂的造当桂要求｝推告中关亍投赏者适当性的标准和要我中，要求中弁机柑具有以下职贵《）, 0 A#柯昂阿 回E牧翩胳 g c 回c专蠕务队 欧盟《金雕二具市场指夺）（WID）规定了产品活当检评估应当满足的三项标您包抬（）* .L产^砍汩1昌岩物黯站螂豺I芯 g E待翎尸朝媛目标 3 r河涉上旅翻孙碰淄&w倒飓 3匚.家口炳螭牖WftHA叽嗷蔚!J?UJ媛始^断嘏蜒 境外成路市场依首浩当任舟底制 国际证盅轴绑OSC。的《关于钳皆豆杂金融产昂的诂当性要求｝粮台中关于械哓者话当性的标淮和婆求中，技凭者透当性的适用莅困包括（｝ * 3 A ^fePSKHiP n E巨金濒碉￡7 回 C frSP1fflf?=￡ 目 C *1慕PUS房投押皆日 加宜大（共同基金业协会投鬟者适当性指引｝规定了进行产品适当姓评估应考虑的三个方面，包括《）° .1产题号B?用特性 E瘫!目匠jfi当性 C醒露傩性 C也灵朗印适与性 氐欧盟金融市场中，默认专业客户一般包括 < ）尊. 0 A 冒胃Bl肝读龄1沸思r中史《￡ □岳 0 t 0W斓陌观脚示嚼鼬买金如￡?醐中捌阮，壁嫩般佃 0 C 一期（II眩丈型变哑 三，判断感 7.在中国台湾对髓与金煎市场的客户的分类中，专业机构投资人是更宵产不超过if台币5.00口万元的.人或基金.（） 0 砂 $ VA 台湾要求金踊品的风险等级与客户的见险承受程度等魅匹死例如证掘向-厩客户提供结构型商品交臧务应综合部-段客户的风蟀受程度，至少 区分力三个麴〈包括低风险、中飓、高风险）。（） 0正确 ?解 顾者适当㈱度是根独管机构的要糊立的-套耕龄者的制度。1990轧国际础会组织（IOSCO）在自献I则中首次确认了投资我当性原则.（） 证券公司的产品适当性怦估工作可等同于产品