考无忧2017新大纲《证券市场基本法律法规》精华讲义.pdf

考无忧-金融经济系列讲义 考无忧2017新大纲《证券市场基本法律法规》 精华讲义 重要提醒：考无忧快速过关学习方法 1、打基础：有时间，就看书；时间少，就看赠送的精华讲义看一遍； 2、巩固知识点：做章节习题； 3、检查效果：做模拟题和考前试卷 ，检验成果； 4、考前3天看错题和真题； 5、考前1天，再把精华讲义看一遍，就上战场。 题库下载地址：/ 第一章证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 【大纲要求】熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法 规。 考点一、证券市场法律法规主要层级 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减： 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法 律； 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律 组织制定的行业自律规则。 考点二、现行的证券市场法律法规 1 考无忧证券从业考试群：553587017 官方网址 / 考无忧-金融经济系列讲义 现行的证券市场法律主要包括 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资 基金法》《中华人民共和国公司法》以及 《中华人民共和国刑法》等。此外 《中华人 民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法 律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次 于法律和行政法规。其具体包括 《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并 在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业 务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三、证券市场自律性组织及其职责 (一)证券交易所 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公 司进行管理。[考无忧考试题库http://www.k5 1./] ( 二) 中国证券业协会 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体 表现包括：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。 (三)证券登记结算公司 证券登记结算公司应依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的 存管和过户 ；证券持有人名册登记及权益登记 ；证券交易所上市证券交易的清算、交 收及相关管理； 受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。 第二节 公司法 【大纲要求】掌握公司的种类 ；熟悉公司法人财产权的概念 ；熟悉关于公司经营原则 的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求； 了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用 权利的规定。 2 考无忧证券从业考试群：553587017 官方网址 / 考无忧-金融经济系列讲义 了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责 任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份 有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构 的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度 的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控