信托公司部门流程法律事务部部门操作手册.docxVIP

精品 北京国际信托有限公司 法律事务部 操作手册 （版本 V1.0 ） 德勤管理咨询 2008 年 9 月 - 可编辑 - 精品 目 录 目 录 I 第一部分 1 1. 管理人 1 2. 审核人 1 3. 审批人 2 4. 手册更新流程 3 第二部分 4 1. 部门职责 4 2. 关键控制点描述 4 第三部分 8 1. 法律文件审查 8 （ 1 ） 法律文件审查基本流程总图 8 （ 2 ） 法律文件审查流程图及流程说明 8 2. 信托项目外聘律师管理 12 （ 1 ） 信托项目外聘律师管理流程图及流程说明 12 附件一 已核销贷款管理办法 -05-1-20 新增 15 附件二 公司法律文件审查管理办法 2008-1-30 修订 15 附件三 担保业务管理办法 15 附件四 劳动争议调解处理试行办法 .doc 15 附件五 信托项目外聘律师申请表 2008-1-30 修订 15 附件六 信托项目外聘律师管理暂行办法 2008-1-30 修订 15 附件七 信托项目外聘律师评价表 2008-1-30 修订 15 附件八 北京国际信托投资有限公司客户投诉管理办法 - 定稿 16 - 可编辑 - 精品 文档说明及修改记录 文档说明 文档名称 法律事务部部门操作手册 管理人 ×××（姓名） 审核人 ×××（姓名） 审批人 ×××（姓名） 文档状态 初稿 文档编号 V1.0 修改历史记录 版本 日期 文档更新人 更新点描述 V1.0 ××年××月××日 ? V2.0 ××年××月××日 ? V3.0 ××年××月××日 ? V4.0 ××年××月××日 ? - 可编辑 - 精品 第一部分 为了使本手册得以及时更新、有效维护，特指定“管理人”、“审核人”和 “审批人”对本手册做规范化的管理。 管理人 “管理人”是部门操作手册制作、更新和维护的负责人，由本部门经理指定 本部门专人担任并履行如下职责： 根据本部门业务特点及工作流程，制作部门操作手册，包括部门主要风 险类型识别、风险事件描述、关键风险控制措施制定，以及主要工作流 程设计等，报审核人核准； 发现能够影响部门操作手册全面性、完整性、时效性的新的风险点、风 险事件、新的业务和工作及相应的操作流程，对手册的内容进行修改和 补充，或者根据需要删除不符合本部门现状的内容，保证部门操作手册 及时更新； 负责本部门操作手册的保存； 协助解释并指导本部门员工理解并正确使用本部门的操作手册； 至少每年重新审视一遍手册，根据需要及时修改，以维护所有内容的完 整性及正确性。 审核人 “审核人”是部门操作手册的审阅人，由本部门经理担任并履行如下职责： 在手册管理人制作部门操作手册的过程中提供相关指导； - 可编辑 - 精品 监督部门操作手册的制订，控制部门操作手册的质量，保证部门操作手 册符合本部门工作特点和现状、包含部门主要风险点，确保风险控制措 施正确且有效、主要工作流程完整并能对部门风险起到有力的防范作 用； 督促手册管理人根据公司内控管理制度的要求、部门的发展变化或监管 机构的要求对手册进行更新和维护； 监督部门操作手册内容改动的执行情况，检查下属是否严格遵照部门操 作手册的规定开展相关工作，发现问题及时处理； 确保至少每年重新审阅部门操作手册一遍，以维护所有内容的完整性及 正确性。 审批人 “审批人”是部门操作手册的最终审阅和批准人，由分管副总担任并履行如 下职责： 对分管部门制作的部门操作手册进行最终审阅； 从公司角度整体把握部门操作手册的内容，指导分管部门经理和相关人 员进行手册的制作、维护和更新； 掌握行业最新的动态，针对影响分管部门操作手册的新情况和新问题向 分管部门的相关人员进行提示，对分管部门操作手册的原则和方法提出 指导性意见； 把对分管部门操作手册的每年定期审阅和审批作为固定工作。 - 可编辑 - 精品 手册更新流程 部门操作手册更新 部门其他员工 手册管理人  手册审批人（分管 手册审核人（部门经理） 副总） 1 对部门操作手册的 内容进行审视，发 现需更新事项，提 示管理人进行更新 1 掌握行业最新动 态，提出手册更新 的原则和方向 1 2 定期（每年）或不 在工作过程中发现 定期根据上级领导 流程手册的缺陷向 的安排或实际工作 管理人提示修改 情况对操作手册进 行审阅 9 将更新的手册打印 成册并发至部门所 有成员以及审批人 手中  3 在审核人的指导下 修改部门操作手册 的相关内容并与部 门其他员工沟通 5 将更新后的部门操 作手册交审核人审 核 8 更新有关内容并在 修改历史记录中说 明更新文档编号  4 在更新手册的过程 中向管理人提供帮 助和指导 未 未 通 通 过 过 6 7 审核 通过 审批 通过 - 可编辑 - 精品 第二部分 部门职责 负责公司全面法