关于开展企业内部审计工作的调研报告（专业完整模板）.docVIP

PAGE PAGE 2 - 关于开展企业内部审计工作的调研报告 （专业完整模板） 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、企业内部审计机构设置、人员配备、制度建设，以及辖内企业内部审计管理模式等情况 - 1 - （一）企业内部审计机构设置和人员配备情况 - 1 - （二）制度建设以及辖内企业内部审计管理模式等情况 - 2 - 二、20XX年以来内部审计工作的开展情况、主要亮点和成效。接受审计机关、省国资委和内部审计所提示问题的整改落实情况 - 4 - （一）20XX年以来内部审计工作的开展情况、主要亮点和成效 - 4 - （二）接受审计机关、省国资委和内部审计所提示问题的整改落实情况 - 6 - 三、公司目前的主要风险和存在问题，内部审计在公司管理中发挥的作用 - 13 - （一）目前的主要风险和存在问题 - 13 - （二）内部审计在公司管理中发挥的作用 - 15 - 四、对内部审计结果运用情况，存在哪些问题和障碍，对如何提高审计结果运用提出建议 - 16 - 五、对所属企业派出监事情况，以及派出监事履行监督职责、如何在公司治理方面发挥重要作用等情况 - 16 - （一）XX公司下派监事情况 - 16 - （二）派出监事履行监督职责和作用 - 16 - 六、对商贸控股集团监督和指导企业开展内部审计（监事会）工作、推动集团及本企业审计全覆盖提出意见和建议 - 17 - 关于开展企业内部审计工作的调研报告 （专业完整模板） 根据XXXXXX[XXXX]XXX号关于开展企业内部审计工作调研的通知要求，我司认真开展了各项调查工作，现将调查工作情况汇报如下： 一、企业内部审计机构设置、人员配备、制度建设，以及辖内企业内部审计管理模式等情况 （一）企业内部审计机构设置和人员配备情况 20XX年XX月XX日，XX公司从YYYYYYYYY有限公司二级企业调整为AA公司有限公司二级企业。为了适应新的管理体制，提升公司管理水平，加快公司发展步伐，XX公司的部门设置也进行了调整，尽量与上级部门设置相对应。审计部与企管部、法务部合并办公，一套人马三个牌子，现配备人员3名，负责公司企业管理、法律事务、审计等方面的工作，其中：兼企业管理和审计工作及对接集团经投部的人员配备为2名，部门统称“企审部”。 本部门日常工作重点是内部审计、僵尸企业出清工作、制度建设及修订、逾期债权追收、对接集团审计部、企管部、经投部方面的工作， （二）制度建设以及辖内企业内部审计管理模式等情况 1.制度建设工作情况 为了适应新的管理体制和工作要求，确保重组改革有序、顺利推进和经营管理的规范，公司高度重视制度建设与制度执行， 本部为进一步揭示企业经营活动和管理活动中存在的问题，挖掘内部潜力，找出可以提高企业经济效益的环节，本部以制度建设为抓手。一方面，在审计管理，内部控制、风险管理等方面，提出带有指导性的意见，建立一些可行的规定和办法，依照集团及AA公司的相关制度，详细编制审计年度计划、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度。另一方面，为了推动企业在实现经营目标，把好风险关，保障资产完整、保证信息真实、促进经济活动健康有序地进行，结合企业经营情况，不断完善相关制度和管理办法。 本部20XX年至20XX年至今制度建设清单如下： 序号 制度名称 制订时间 1 《YYYYYYYYY有限公司内部审计管理办法》 20XX年XX月XX日实施 2 《YYYYYYYYY有限公司风险管理办法》 20XX年XX月XX日实施 3 《YYYYYYYYY有限公司授信管理办法（试行办法）》 20XX年XX月XX日实施 4 《XX公司风险管理办法》 20XX年XX月XX日实施,20XX年重新修订 5 《XX公司授信管理办法（试行办法）》 20XX年XX月XX日实施,20XX年重新修订 6 《XX公司内部审计工作制度》 20XX年XX月XX日实施 7 《XX公司关于代理进口管理的有关规定》 20XX年XX月XX日重新修订 8 《XX公司进出口单证流程管理规定》 20XX年XX月25日重新修订 9 《XX公司进出口业务单证档案管理制度》 20XX年XX月XX日重新修订 10 《XX公司货物安全、集装箱安全及运输工具安全管理办法》 20XX年XX月30日实施 11 《XX公司集装箱封条管理程序》 20XX年XX月30日实施 12 《XX公司进出口业务流程管理规定》 20XX年XX月30日重新修订 2.辖内企业内部审计管理模式等情况 XX公司辖内企业（含本部）一共是七家，但正常经营贸易的只有XX本部，BB公司以收取投资收益获取利润，而