期货市场客户开户管理制度[管理制度][规整].pdfVIP

期货市场客户开户管理规定（征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场 秩序，防范风险，提高市场运行效率， 根据 《期货交易管理条例》、 《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》 等行政法规和规 章，制定本规定。 ***** ******** ****** 第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进 行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中 心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、 注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。 ******** ****** ****** 第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以 下简称统一开户系统） ，对期货公司提交的客户资料进行复核， 并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 ******** ****** ****** 第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料 后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、 发放和 管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。 ******** ****** ****** 第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并 建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、 期货交易所依法对期货市场客户开户实行 自律管理。 第二章 客户开户及交易编码申请 第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证 监会有关规定，并遵守以下实名制要求： （一）个人客户应当本人亲自办理开户手续， 签署开户资料， 不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外， 个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证； ******** ****** ****** （二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、 代理人的 身份证和其他开户证件。 除中国证监会另有规定外， 单位客户的 有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照； ******** ****** ****** （三）期货经纪合同、 期货结算账户中客户姓名或者名称与 其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致； （四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准 确地填写客户资料信息。 第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核： （一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自 开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户； （二）确保客户交易编码申请表、投资者期货结算账户登记 表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有 效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 ******** ****** ****** 第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以 下影像资料： （一）个人客户头部正面照和身份证正面扫描件； （二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证 正面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码 证（副本）扫描件。