关于内幕交易的法律、法规、规章及规范性文件(个人总结版).pdfVIP

关于内幕交易的法律、法规、规章及规范性文件 一、行政法律、法规、规范性文件 1、《证券法》 《证券法》第 5 条规定 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和 操纵证券市场的行为。 《证券法》第 67 条规定 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得 知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送临时报告，并予公告， 说明事件的起因、 目前的状态和可能产生 的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者 控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无 效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人 员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 《证券法》第 74 条规定 证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进 行管理的其他人员； （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服 务机构的有关人员； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 《证券法》第 75 条规定 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重 大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息： （一）本法第六十七条第二款所列重大事件； （二）公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之 三十； （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿 责任； （七）上市公司收购的有关方案； （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重 要信息。 《证券法》第 76 条规定 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前， 不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然 人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 《证券法》第 202 条规定 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人， 在涉及证券的发行、 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前， 买卖该证券， 或者泄露该 信息，或者建议他人买卖该证券的， 责令依法处理非法持有的证券， 没收违法所 得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足 三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的， 还应当