伟星股份：对外投资管理制度（2014年2月）.pdfVIP

对外投资管理制度 2014年2月修订 (修改部分用楷体加黑标示) 浙江伟星实业发展股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高资金运作效率，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件要求以及《公司章程》的有 关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀 窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律、法规的规定。 （二）必须符合公司的发展战略。 （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展。 （四）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》等国家现 行有关法律、法规及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事 规则》等规定的权限履行审批程序。董事会审批权限不能超出公司股东大会的授 权，超出董事会审批权限的由股东大会审批。 1 第六条 董事会在股东大会授权范围内具有以下投资管理审批权限： （一）对外投资权限：决定单次金额占公司最近一期经审计的净资产30%以 下的主营业务投资；若一个主营业务项目需分期投入，则12个月内累计金额不超 过前述比例。 决定单次金额占公司最近一期经审计的净资产15%以下的非主营业务投资 （包括证券、期货、期权、外汇、房地产、委托经营等法律、法规允许的投资）； 若一个风险投资项目需在分期投入，则12个月内累计金额不超过前述比例。 （二）资产处置权限：决定单次金额占公司最近一期经审计的净资产30%以 下的资产出售或购买、出租与租入、抵押与质押以及资产核销和其他资产处置； 若一次资产处置行为需分期支付价款，则12个月内累计金额不超过前述比例。 （三）重大合同审批权限：单笔金额占公司最近一期经审计的净资产30%以 下的借贷、购销等重大经营合同的审批，对外担保合同除外。若公司就一项交易 需签订多个合同，则该多个合同累计金额不超过前述比例。 （四）关联交易审批权限：公司与关联人发生的交易金额在 300 万元以上， 且占公司最近一期经审计净资产值的 0.5％以上的关联交易。 （五）对外担保权限：单次金额不超过公司最近经审计的净资产的10%,以 及除需股东大会审议批准之外的对外担保事项。 超过以上审批权限的重大投资、对外担保和资产处置事宜，应当组织有关专 家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。法律法规或监管部门另有规定的， 按该规定执行。 第七条 在董事会闭会期间，董事长可以决定单次金额占公司最近一期经审 计的净资产10%以下的主营业务投资、资产处置（包括资产出售或购买、出租与 租入、抵押与质押以及资产核销和其他资产处置）、重大经营合同（包括借贷、 购销合同，但不包括对外担保合同）的审批；单次金额占公司最近一期经审计净 资产值的0.5％以下关联交易的审批；以及单次金额占公司最近一期经审计的净 资产5%以下的非主营业务投资（不包括风险投资）的审批。 第八条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 2 （二）长期投资主要