2021年辽宁省下半年证券从业资格考试国际债券考试题.docVIP

辽宁省 下半年证券从业资格考试：国际债券考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意） 1.个人股东亲自出席年度股东大会，应该出示__。 A．本人身份证 B．持股凭证 C．本人身份证和持股凭证 D．书面委托书 2.在形态理论中，通常一个下跌形态暗示升势将到尽头是__。 A．喇叭形 B．V形反转 C．三角形 D．旗形 3.一证券投资者以每股15元价格买入 0股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不赔本(佣金根据千分之二算，其它费用按要求计收)。 A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18 4.商业汇票属于__。 A．商品证券 B．有价证券 C．资本证券 D．货币证券 5. （）是指托管人托管基金资产、托管人自有资产、托管人托管其它资产应该分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，合适分离；内部控制制度检验、评价部门必需独立于内部控制制度制订和实施部门。 A．独立性标准 B．完整性标准 C．立即性标准 D．正当性标准 6. 证券市场综合反应国民经济运行各个维度，被称为国民经济“晴雨表”，以下不属于证券市场基础功效一项是（）。 A．收益功效 B．定价功效 C．资本配置功效 D．投资功效 7. 波浪理论创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特 8. 依据《证券法》要求，（）不属于证券交易内幕信息知情人。 A．持有上市企业3%股份自然人 B．上市企业监事 C．证券监督管理机构工作人员 D．证券交易所相关人员 9. 基金评价基础在于假设__。 A．一般投资者比基金经理含有信息优势 B．基金经理比一般投资大众含有信息优势 C．基金经理比机构投资者含有信息优势 D．机构投资者比基金经理含有信息优势 10. 依据《证券法》要求，证券企业注册资本应该是__。 A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本 11. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达成要求上限后，交易经手费__纳入证券投资者保护基金。 A．10% B．15% C．20% D．25% 12. 将基金划分为成长型、收入型和平衡型依据是__。 A．投资标不一样 B．投资目标不一样 C．组织形式不一样 D．交易方法不一样 13. 资产评定中利用重置成本法时，选择成新率越大，被评定资产价值则__。 A．越小 B．越大 C．不变 D．不能确定改变方向 14. 企业董事、监事、高级管理人员应该向企业申报所持有本企业股份及其变动情况，在任职期间每十二个月转让股份不得超出其所持有本企业股份总数__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 15. 把职业投资分析师定义为“从事作为投资决议过程一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用个人”是__组织。 A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF 16. 下列相关优先股票叙述，错误是__。 A．优先股票是指股东享受一些优先权利股票 B．优先股票作为一个股权证书，代表着对企业全部权 C．优先股股东含有一般股股东含有基础权利 D．优先股兼有债券若干特点，它在发行时事先确定固定股息率 17. 企业提议人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重，处__年以下有期徒刑或拘役。 A．1 B．3 C．5 D．7 18. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。 A．25 B．35 C．55 D．65 19. （）是指其出资额占有限责任企业资本总额50%以上或其持有股份占有限责任企业股本总额50%以上股东。 A．控股股东 B．实际控制人 C．监视人 D．经理 20. __要求基金管理人管理、利用基金财产要恪尽职守、老实信用、审慎勤勉，实际上表现了对基金份额持有些人利益保护。 A．《证券投资基金法》 B．《中国企业法》 C．《中国证券法》 D．《中国刑法》 21. 以下相关外资股说法，正确是（）。 A．企业向境外上市外资股股东支付股利及其它款项，以人民币计价和宣告，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股 D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购 22. 中国企业债券发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐步成为