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证券投资分析期末复习提纲 考试内容： 本课程考试内容以《证券投资分析》课程教学大纲中的教学内容为基础 ，包 括各章的考核目的、考核知识点和考核要求： 考核目的是说明本课程各章的考试内容和目的要求 ,以便考生有针对性地进 行学习和复习考试。 考核知识点是指参加考试者应掌握的知识范围，明确最低限度应该掌握的知 识内容。 第一章 证券投资功能分析 考核目的 通过本意教学，使学生对本课程有一定的了解，掌握证券的基本涵义，以及我国 发展证券市场的必要性。 考核知识点 1、 证券投资与全球经济一体化发展的趋势； 2、 证券涵义的界定； 3、 国际游资对证券市场的利弊。 考核重点与难点 1、 我国发展证券市场的必要性 2、 证券投资的基本功能 3、 我国要开放证券市场首先应做好哪些工作 第二章 基本证券商品交易分析 考核目的 通过本意教学，使学生了解基本证券商品的概念与特征，掌握股票与债券的区别, 以及股价指数的确定方法。 考核主要内容 1、 基本证券商品的概念与特征 2、 基本证券商品种类的划分和价格的确定 3、 投资基金的分类 4、 证券发行的基本要求 5、 股票与债券的区别 6、 基本证券商品交易的过程 考核重点与难点 1、 股价指数的确定方法 2、 封闭型基金与开放型基金的区别 3、 契约型基金和公司型基金的区别 第三章 金融衍生商品交易分析 考核目的 通过本意教学，使学生了解国债回购的概念及收益计算， 掌握股票指数期货交易 的特点、证券期权的概念、分类与案例分析。 考核知识点 1、 期权与期货交易的特征比较 2、 国债回购的概念及收益计算 3、 备兑权证在市场中的作用 4、 期货交易的基本概念与功能 5、 国债期货合约的特点 1、股票指数期货交易的特点以及交易实例分析 2、证券期权的概念、分类与案例分析 第四章 上市公司的条件和情况分析 考核目的 通过本意教学，使学生了解上市公司的性质与上市的条件， 掌握上市公司财务状 况分析的一般方法，以及上市公司财务状况分析指标运用。 考核知识点 1、 上市公司的性质与上市的条件 2、 公司上市的意义 3、 公司申请上市的程序 4、 上市公司财务状况分析的一般方法 5、 上市公司财务状况分析的局限性 6、 股票投资的内在价值 7、 分析影响上市公司股价波动的外部与内部因素 考核重点与难点 1、 现金流量分析方法运用 2、 上市公司财务状况分析指标运用 第五章 证券投资的基本面分析 考核目的 通过本意教学，使学生了解影响证券投资的各个因素，掌握经济周期、通货膨胀、 通货紧缩、国际收支等对证券市场的影响。 考核知识点 1、影响证券投资的各个因素 2、认识证券投资的内在价值 3、 虚拟资本与真实资本之间的差异与联系 4、 股市与经济走势异动的特殊规律 5、 从宏观经济的走向来判断证券投资的价值 6、 掌握经济周期、通货膨胀、通货紧缩、国际收支等对证券市场的影响 7、 一般货币政策工具对证券市场价格走势的影响 考核重点与难点 1、 财政政策对证券市场价格走势的影响 2、 综合货币政策对证券市场价格走势的影响 第六章证券投资风险衡量与分析 考核目的 通过本意教学，使学生了解资本市场线与证券市场线理论， 掌握马柯威茨均值方 差理论的主要内容，并运用其来进行证券组合投资。 考核知识点 1、 资本市场线与证券市场线理论 2、 有效证券组合下的均衡价格在市场证券的组合中波动的比例，反映的风险程 度与收益的大小 3、 证券投资的系统性风险与非系统性风险的概念和分类 4、 证券投资风险存在的特殊性 考核重点与难点 1、 马柯威茨均值方差理论的主要内容，并运用其来进行证券组合投资 2、 证券投资信用评级分析的优点与局限性 3、 证券投资组合预期收益率的计算 第七章证券投资的技术指标运用 考核目的 通过本意教学，使学生对本课程有一定的了解，掌握证券的基本涵义，以及我国 发展证券市场的必要性。 考核知识 1、 证券投资技术分析的基本概念 2、 技术分析的基本原理 3、 证券投资技术分析的基本指标概念和判定原则 4、 K线基本形态绘制和含义 考核重点与难点 1、 技术分析和基本面分析的长处和局限性 2、 葛兰维尔法则对技术分析走势的作用 第八章上市公司购并及运作分析 考核目的 通过本意教学，使学生了解上市公司购并过程的具体运作， 掌握上市公司在购并 中的问题以及对策。 考核知识 1、 上市公司购并过程的具体运作 2、 分析我国上市公司在购并的浪潮中实现资产重组和资源的优化配置 ，以及对 一、二级证券市场的影响 3、 购并的概念与分类 4、 目标公司的价格确定的方法 1、 资产重组的意义 2、 我国上市公司在购并中的问题以及对策 第九章证券市场的监管 考核目的 通过本意教学，使学生了解证券市场的监督的目的、原则、方针和手段