关于成立公司内控制度建设小组的通知.docVIP

各部门： 为了进一步加强和规范江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司内控制度建设，提高企业经营管理水平 和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据集团总部关于内控制度建设实施方案相关文件精神， 特成立都昌金鼎内控制度建设工作领导小组，负责对开展公司各部门内控制度建设工作的指导、协 调和保障。 一、 组织领导 为加强对内控体系建设的组织领导，确保把公司内控建设落到实处，公司成立内控建设领导小 组。 组 长: 陈秋成 副组长：胡国龙  钟太兴  罗东水  黄荣庆 成 员: 黄洪波  杨潮进  王 宾  吴世旺  何 进 张迁达  刘银祥  郑国雄  许元庆 李成志 工作小组下设办公室，办公室设在人力资源部，是在内控制度体系建设领导小组下，具体实施 内控体系建设工作，确保各项工作实施的顺利进行。 主 任：钟太兴 副主任：吴世旺 工作人员：李成志 聂文辉 唐光明 黄世倩 吴三英 詹 宇 张 锦 二、 内控建设总体规划 项目 时间 工作内容 阶段成果 1 梳理出金鼎内控建设已有以及缺失制度清 制度梳理阶段 单 2 成立公司内控项目工作小组，召开启动会 启动部署阶段 议，做好动员工作 3 完善内控制度 各部门根据下发的内控制度清单对各部门 已有制度以及缺失制度进行编写和完善 4 研究摸底阶段 配合专家进行内控穿行测试 5 内控缺陷整改段 形成整改报告 初步形成《内部控 6 制手册》试运行阶 初步形成《内部控制手册》并试运行 段 7 《内部控制手册》 定稿阶段 最终形成《内部控制手册》终稿 三、 具体实施步骤及计划 1、 制度梳理阶段 人力资源部根据同类矿山内控成果再结合公司实际情况，梳理出公司内控制度清单。 2、 启动阶段以及完善内控制度 召开公司内控建设启动会议，介绍内控建设的具体实施步骤，完善各部门内控制度。 3、 调研摸底阶段 ①对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈，了解公司现有内控制度，分析公司现有内控制 度的执行力和使用程度； ②组织内控专业培训，加深员工对内控的了解； ③分析公司内部、外部的风险因素，编制《风险清单》 ； ④同专业咨询机构或集团总部专家进行深入交流，形成公司《内部控制缺陷报告》和《内部控制 缺陷整改方案》 。 5、缺陷整改阶段 ①全面落实整改：根据内控缺陷整改方案，各相关部门逐一整改，完善公司组织结构、人员配 备、各项内控制度和控制措施； ②定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报内控整改缺陷进度； ③整改效果评估：人力资源部会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评 估，形成《内部控制缺陷整改报告》 ； ④提交整改报告至内控工作领导小组审核。 6、初步形成《内部控制手册》试运行阶段 ①根据《风险清单》 、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、内控缺陷 整改情况及各项内部文档等，编制《内部控制手册》 ，记录关键性的内控活动，主要内容包括固有风 险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等，从而确保及时总结内控体系经验，有效促 进内控体系长效制度的建立； ②公司试运行《内部控制手册》 ，充分测试《内部控制手册》风险控制性、内控措施的实际操作 性、内控效果及内控效率、并根据试运行的情况对内控手册进行修订； ③下发《内部控制手册》 ； ④各部门对内控手册中的内容、流程的运行情况定期上报内控建设办公室，内控建设办公室进 行整理、汇总。 7、《内部控制手册》定稿阶段 根据试运行阶段的结果，收集各部门对内控手册修改意见，整理，编写公司《内控制度》正式 稿。 为了确保内控建设工作的顺利开展，各部门必须指定一名部门负责人具体负责本部门内控制 度建设工作，同时明确一名工作人员为联络员，并将人员名单于 11 月 30 日之前上报人力资源部。特此通知 下附《内控制度清单表》 江西都昌金鼎钨钼矿业有限公司 2014年11月15日