光大证券乌龙事件(ppt 39页).pptVIP

光大自身的启示 光大证券公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。 业务人员在一线 直接使用IT系统， 对于IT系统那些 方面需要改进， 有很重要的 话语权 业务发展的规范管 理是防范交易风险 的基础。 IT 系统为开展业 务的必备工具，但 是发展业务的主体 还是人 不能指望IT能开发 出覆盖全部业务范围、 全业务、全 自动的IT系统 光大的启示 给市场带来的启示 证券交易的熔断机制，是指当股市大盘或个股波动超过预先设定的标准时，触发交易中断或暂停的机制。 美国88年和10年分别推出大盘和个股熔断机制：标普500指数较前一天收盘点位下跌7%时，全美证券市场交易将暂停15分钟；标普500成分股证券，在15秒内价格涨跌幅度超过5％时将暂停交易5分钟。国内A股市场只对新股上市或重组复牌当日设定了熔断机制。 市场认为，如果个股在短时间内出现巨量交易，并造成股价大幅异动，就要对其交易进行限制甚至暂停，这样其对指数的影响也就会降低。同时，应借鉴港交所经验，对于股票竞买时的报价实行价格限制，比如说报价不能超出目前市价的3%，以限制股价瞬时暴涨暴跌。 上交所称，从给市场提供冷静期以消化信息的角度看，熔断机制有一定作用，将对此进一步研究和论证。 光大证券乌龙事件 2 光大证券乌龙事件简