尽职调查清单(矿).docxVIP

尽职调查清单 序号 资料名称 已提供 待提供 不适用 1 目标公司主体资格 1.1 公司证照 1.1.1 公司营业执照 1.1.2 公司组织机构代码证 1.1.3 公司税务登记证（国税、地税） 1.1.4 公司开户许可证 1.1.5 涉及行政许可或认证、备案的资质文件 1.2 公司工商登记及年检情况 1.2.1 提供注册地工商局查询的《公司注册登记资 料查询单》、全套工商竟记档柔资料（“工商 档案查询专用章”） 1.3 公司设立文件（此类文件已在工商机关登记的，不再单独提供） 1.3.1 与公司设立有关的申请文件 1.3.2 公司设立的政府批准文件 1.3.3 出资人协议或出资人为设立公司而签署的其 他类似协议，以及出资人为设立公司而作出 的决议 1.3.4 请说明公司股东之间是否存在代持股、委托 持股等情形，如有，请提供相关代持股、委 托持股的协议 1.4 公司历次变更情况 1.4.1 公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货 币资广出资的，提供财广出资转移文件  1.4.2 公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、 股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承 诺等） 1.5 公司分支机构 1.5.1 公司全部分支机构名单及营业执照（包括但 不限丁分（子）公司、办事处、培训中心、 研发中心等） 1.6 其他重要文件 1.6.1 公司成立至今的股东会、董事会、经理办公 会（或其他类似职能的委员会）的决议和会 议记录 1.6.2 公司委托他人对公司的控 /参股企业持股文 件 1.6.3 公司是否存在管理层、员工持股的情形或类 似的安排（如奖励性期权安排、股票增值权 计划及个人增量持股计划等）及其实施情况, 如有，请提供相关资料 2 目标公司主要财产 2.1 主要资广活单 2.1.1 目标公司土地使用权活单 2.1.2 目标公司房产活单 2.1.3 目标公司拥有的矿业权活单 2.1.4 目标公司在建工程活单 2.1.5 目标公司知识产权等无形资产活单 2.1.6 目标公司机动车活单及登记证书 2.2 目标公司土地使用权状况 2.2.1 用地预审意见、征地批准文件和有关协议书 2.2.2 土地使用权出让合同  2.2.3 土地出让金缴款凭证 2.2.4 国有土地使用证 2.2.5 系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费 用凭证 2.2.6 系临时用地的，提供临时用地批文 2.2.7 请书面确认所提供的土地使用证的内容与土 地使用现状是否相符，如有变更土地实际用 途而土地使用权证中对变更没有记录，请以 列表的方式说明各宗土地的变更情况 2.3 目标公司房产状况 2.3.1 房屋所有权证 2.3.2 有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详 情 2.3.3 如未领取房产所有权证，则提供有关的购买 合同，或自行建设的有关文件资料（包括土 地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证、 项目竣工决算报告等） 2.3.4 请说明提供的房屋所有权证上所列的内容与 房屋现状是否相符。如有尖更而未在房屋所 有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售）， 请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所 有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、 现用途、变更原因，变更时间 2.3.5 涉及拆迁或搬迁的，提供拆（搬）迁补偿协 议 2.4 目标公司租用的土地使用权和房产 2.4.1 租赁合同  2.4.2 出租方土地使用权证和房产所有权证 2.4.3 租赁登记备案证明 2.5 目标公司拥有的在建工程状况 2.5.1 建设用地规划许可证 2.5.2 建设工程规划许可证 2.5.3 建筑工程施工许可证 2.5.4 国有土地使用证 2.5.5 建设项目批件 2.5.6 工程进度表 2.5.7 涉及抵押的，提供抵押登记情况 2.6 公司拥有的知识产权状况 2.6.1 商标所有权证 2.6.2 专利权证书（专利申请权、专利权） 2.6.3 著作权 2.6.4 专有技术 2.6.5 域名注册证书或情况说明 2.6.6 知识产权许可使用合同、转让合同、技术开 发合同 2.6.7 知识产权形式的限制情况说明 2.7 目标公司拥有的矿业权状况 2.7.1 探矿权、采矿权证书及取得依据 2.7.2 开办矿山企业的申请、审批文件  2.7.3 证明目标公司具有矿山开发资质的证照文件 2.7.4 矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件 2.7.5 矿产资源勘查报告（包含资源利用方案和矿 山环境影响报告）及审批文件 2.7.6 矿产资源勘查许可证书 2.7.7 矿产资源勘查成果备案档案资料文件 2.7.8 探（采）矿权使用费缴纳凭证、资源税和矿 产资源补偿费缴纳凭证 2.7.9 矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报 告 2.7.10 矿山企业安全生产许可证书 3 目标公司财务情况 3.1 公司近三