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有限责任公司股东除名制度研究（一） 内容提要：有限责任公司作为较晚出 现的企业形态，兼具合伙、无限公司等无限 责任企业人合性的特点， 又以股东有限责任 作为其本质特征。由此导致有限责任公司中 股东与公司、股东与股东的关系较其他企业 形态更为复杂，对通过公司自治解决有关矛 盾冲突的要求也更高。股东除名制度发源于 无限公司、两合公司等以无限责任为特点的 企业形态，通过赋予企业在一定条件下剥夺 股东的股东资格的权利， 强化公司自治能力, 保障公司和其他股东的利益。本文通过对股 东除名制度和我国有限责任公司现实需要 的研究，认为有必要建立符合有限责任公司 特点的股东除名制度，以解决广泛存在的股 东欠缴出资、滥用股东权利等侵害公司利益 的行为。同时，在论述股东除名制度的过程 中，本文也对有限责任公司中股东与公司的 关系，股东与其他股东的关系，尤其是股东 义务的问题提出了自己的见解。具体而言， 本文包括前言与结语，正文五章共七个部分： 在“前言”中本文就股东除名制度的来源 和作用进行了简要介绍，针对有限责任公司 的特点和我国有限责任公司制度运行面临 的现实问题，初步阐明在我国建立有限责任 公司股东除名制度的必要性。随后，本文对 已有学者关于此问题的研究情况进行了简 单说明，并指出在以往研究成果的基础上本 文的研究重点将是有限责任公司股东除名 的价值判断标准和事由、 具体制度设计和运 行中的问题及解决等方面。 第一章“有限 责任公司股东除名制度的基本概念”中， 本 文简要勾勒了期望建立的股东除名制度的 基本框架，明确了股东除名制度的主体是公 司而非股东、制度运行的法律后果是股东身 份权而非财产权的剥夺等基本问题。着重论 述了股东除名权的法律属性和特征， 指出除 名权的属性不是由其自身， 而是除名制度的 具体设计决定的观点。 第二章“建立有限 责任公司股东除名制度的理由和依据”中， 本文首先从我国有限责任公司公司治理的 现实需要和相关法律制度的不足论述了建 立有限责任公司股东除名制度的理由，并特 别强调不主张在股份有限公司中建立除名 制度主要是出于缺乏必要性和可行性的现 实考虑，而非在公司法理论上存在难以克服 的障碍。其次，本文从我国合伙企业法、三 资企业法中有关除名类似制度的设计、 公司 法中存在的除名股东的理论空间和比较法 上的广泛经验三个方面论证了在我国建立 有限责任公司股东除名制度的依据。 第三 章“除名股东的价值判断标准”是本文核 心。文中从价值判断层面提出除名股东正当 性的价值判断标准，包括“引发除名的事由 是股东的行为”、“股东行为对公司利益造 成或可能造成重大损害”、 “无其他更缓和 解决方式”三个原则。就前两点而言，本文 与以往学者观点有较大分歧，其根本原因是 本文不仅关注有限责任公司的人合性特征， 更强调其有限责任的资合性本质。 同时较以 往研究成果，本文在第三点“无其他更缓和 解决方式”问题上提出了更切实可行的考 察标准，使其在我国司法实践中得以发挥实 际价值。 第四章“法定除名事由与公司章 程对股东除名的规定”中， 本文明确了包括 “股东长期欠缴出资”、 “股东滥用股东权 利”和“股东担任公司管理职务而违反忠 实和勤勉义务”在内的三种法定股东除名 事由。其中，基于对有限责任公司中股东的 义务的有限性的理解，本文关于“股东担任 公司管理职务而违反忠实和勤勉义务”问 题的观点相比于以往论述更切合有限责任 公司的本质特征。最后，本文讨论了 “公司 章程对股东除名的规定与法定除名规则的 关系”问题，主张给予公司章程有关规定充 分尊重并设定必要的限制。 第五章“有限 责任公司股东除名制度设计及其运行中的 问题”以股东除名程序实际运行流程为指 引，对“除名前置程序”、“除名程序的启 动”、“股东除名决议”、“被除名股东股 份的处理及公司债权人保护”和“股东除 名的司法救济程序”五个方面进行了制度 设计并就可能面临的困难提出了解决思路。 整个制度设计不仅充分参考各国有限责任 公司股东除名制度的有益经验，更注重与我 国现有公司法及合同法、侵权法相关规范及 制度的结合，力求以最小的制度建设成本获 得最佳的制度运行效果。这种充分考虑本土 已有法律制度的态度和思路在以往的股东 除名制度论述中并不多见。 最后，本文在 “结语”部分特别指出股东除名制度的价 值不仅在于除名股东，更在于以有力的责任 追究和惩罚机制督促股东积极履行股东义 务、谨慎行使股东权利，并在侵害公司利益 的情况发生后主动、全面的弥补其造成的损 害以缓和公司和股东的紧张关系。 股东除名 制度发挥作用得最佳的状态，就犹如一把悬 在股东头上的“达摩克利斯之剑”， 以其威 慑力而非破坏力促进股东行为的自我约束。 关键词：股东除名有限责任公司价值判 断标准法定除名事由除名决议 、人 刖