内控评价收集资料清单.docxVIP

单位内控评价资料清单 项目组 编号 58  20*7-03-30 模块 资料名称 份数 备注 版式  提供部 责任人 要求 门  建议 实际资料名称 备注 提交时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22  单位 层面  1 2 3 4 5  单位启动内部控制建设，成立内部控制领 复印件 导小组，建立内部控制联席工作机制，明 补，中介提供模 1 / 电子 确内部控制牵头部门（或岗位）的会议纪 板 版 要或文件 复印件 开展内控专题培训的通知、培训材料 各1 补 / 电子 版 风险评估报告 1 待建 电子版 相关风险评估制度文件 1 待建 电子版 部门职责表 1 电子版 岗位职责说明 1 电子版 业务流程文件 1 电子版 组织及业务流程优化对比文档 1 待建 电子版 单位主要负责人主持本单位内部控制工作 补，中介提供模 方案的制定、修改、审批工作会议纪要或 1 电子版 板 文件 复印件 单位主要负责人主持制定了内部控制工作 补，中介提供模 分工表，将责任落实到具体部门和人员会 1 / 电子 板 议纪要或文件 版 复印件 明确了领导权责分工的制度或文件 1 / 电子 版 议事决策机制的制度或文件 1 电子版 复印件 相关内部审计或内部纪检的制度文件 1 / 电子 相关预算管理制度 1 版 电子版 相关收、支管理制度 各1 电子版 相关政府采购管理制度 1 电子版 相关建设项目管理制度 1 电子版 相关资产管理制度 1 电子版 相关合同管理制度 1 电子版 相关决策机制制度 1 电子版 岗位规章制度及岗位职责手册 1 电子版 存在的问题的经济活动单据 1 电子版  若有审批，请附审批签字页 复印件 若有审批，请附审批签字页 复印件  2017/4/5 模板1 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 模板2 2017/4/5 模板1 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 2017/4/5 5 23 存在的问题的内外部检查问题情况报告 1 电子版 若有审批，请附审批签字页 2017/4/5 复印件 现有系统办公系统清单 24 （涵盖如预算、收支、采购、资产管理、 1 电子版 2017/4/5 建设项目管理系统、合同管理（城管局合 6 同履约系统）等模块的业务系统） 各系统功能说明书 复印件 （涵盖如预算、收支、采购、资产管理、 25 各1 / 电子 2017/4/5 建设项目管理系统、合同管理等模块的业 版 务系统） 预算管理相关资料 2017/4/5 26 20X6 年下达批复 1 复印件 若有审批，请附审批签字页 2017/4/5 复印件 复印件 若有审批，请附审批签字页 27 20X6 年季度预算情况分析报告 2 / 电子 2017/4/5 复印件 复印版件 若有审批，请附审批签字页 28 7. 预算 预算追加、调整相关审批资料 2 / 电子 2017/4/5 复印件 版 20X4 年、 20X5 年、 20X6 年年度预算报告 29 3 复印件 2017/4/5 （财政批复） 复印件 20X4 年、 20X5 年、 20X6 年年末决算报告 30 3 / 电子 2017/4/5 （财政批复） 版 收支管理相关资料 20X6 年 1-12 月科目余额表 31 资产负债表 各1 电子版 2017/4/5 收入支出表、 三栏明细账 32 20X6 年度收入凭证 1 复印件 2017/4/5 33 20X6 年度收入与合同核对记录 3 / 电子 系统中查缴款单与缴款记录 2017/4/5 20X6 年度票据台账（涵盖申领、启用、 版 34 1 电子版 领票本、罚没单 2017/4/5 核销、销毁等相关登记记录） 35 8. 收支 支出类会计凭证、支出审批单 25 抽查凭证，在核算中心 2017/4/5 1. 若有审批，请附审批签字 36 20X6 年度财务分析报告 1 电子版 2017/4/5 页复印件 37 债务管理制度 1 不适用 电子版 2017/4/5 38 近一年举债清单 1 不适用 电子版 2017/4/5 XX举债事项的举债前实行事前论证和集 复印件 若有审批，请附审批签字页 39 2 不适用 / 电子 2017/4/5 体决策会议纪要 复印件 版 XX举债事项的定期与债权人核对债务余 复印件 若有审批，请附审批签字页 40 2 不适用 / 电子 2017/4/5