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西方国际贸易发展里程碑 不同于传统的国际贸易理论用比较优 势理论来解释贸易的产生，克鲁格曼指出： 国家之间比较优势的不同只是国际贸易产 生的一个基本原因，而规模报酬递增则是另 一个基本原因。不同于传统的贸易理论建立 在完全竞争和规模报酬不变的假设之上， 克 鲁格曼的国际贸易新理论以规模报酬递增 和垄断竞争为前提，能更好的解释现实中的 问题：为什么比较优势基本相同的发达国家 之间的贸易额远远超过比较优势有明显差 别的发达国家与发展中国家间的贸易额。 为 什么各个国家的工资率之间存在着巨大的 差异。 在克鲁格曼之前也有很多经济学家研 究过规模经济对国际贸易的影响： 在俄林理 论中的一个重要分课题就是大规模生产的 经济作用，巴拉萨和克拉维斯也曾提到规模 经济理论在解释战后工业国家间国际贸易 不断增长的现象时所起的关键作用。而克鲁 格曼在前人的分析和研究上， 创新的将规模 报酬递增作为贸易产生的一个原因并结合 均衡贸易理论和张伯伦垄断竞争模型系统 的做出理论分析。 一、克鲁格曼论文中主要使用的模型和 推导脉络 在克鲁格曼的论文中有诸多的假设并 引用了多个模型，它们对理解克鲁格曼经典 论文、产业内贸易理论和国际贸易新理论中 的推导和结论很有帮助。在这四篇克鲁格曼 的经典论文中有许多相似的假设，其分析和 推导方式也很有类似之处。克鲁格曼在论文 中，假设规模经济是企业内生的，并且假定 市场具有张伯伦垄断竞争模型的市场结构。 同时，弓I入迪克西特和斯蒂格利茨的 DS模 型并对其作了一些修改。首先，在封闭经济 条件下对这些理论加以变化并进行推导和 分析：他将迪克西特和斯蒂格利茨的 DS模 型简化。只考虑一种生产要素，并假定所有 居民具有相同的效用函数， 所有产品以相同 成本函数进行生产。其中和分别为劳动投入 量和产量。并且假定，产量等于消费量，其 中，成本函数表明：每件产品生产中使用的 劳动力数量是产量的线性函数，并且随着产 出的增加平均成本递减， 边际成本则保持不 变。很明显，这是一个规模经济的成本函数。 而后，克鲁格曼假定经济处于充分就业状态， 劳动力全部用于各个产品的生产中， 所以有 且所有的产品都是对称的。 克鲁格曼根据上 述假设和模型，从效用函数开始，结合效用 最大化原理推导出需求函数；根据企业利润 最大化原则求出产品价格； 根据企业可以自 由进入市场并且均衡利润为 0的假设得出生 产产品的种类。在分析完封闭经济之后，克 鲁格曼在各篇论文中进一步进行了推广和 引申，或是考虑要素流动，或是加入运输成 本，或是考虑要素比例，或是考虑自由贸易 的福利效应，使得理论推导更具有现实意义， 更能说明现实的问题。 克鲁格曼在论文中使用了迪克西特和 斯蒂格利茨的DS模型来建立分析框架。DS 模型是迪克西特和斯蒂格利茨于 1977年在 〈〈美国经济评论》上发表了〈〈垄断竞争和最 优产品多样化》一文中建立的一个规模经济 和多样化消费之间的两难冲突模型。DS模型 假设，存在两个国家，并且在其生产中都存 在规模经济，而消费者偏好多样化的消费。 在这种条件下，即使两国其他条件完全相同， 仍然可以通过专业化生产选择来获得比较 优势。迪克西特和斯蒂格利茨在 DS模型中 指出：从生产者方面来说，由于产品的生产 规模越大成本就越低，因此产品的品种越少 越好；而从消费者方面来讲，由于多样化消 费的偏好，因此产品的品种越多越好。这就 产生了一个两难冲突：消费者要求产品的品 种更多；而生产者偏好生产更少的产品种类。 而在规模经济的作用下，市场竞争能使这种 两难冲突达到一种次优的均衡：即每一个生 产者都去生产一种差别性产品一一既满足 了消费者多样化和廉价的消费需求，又能使 生产者本身获得一定程度的垄断利益 从而形成某种垄断竞争的局面。迪克西特和 斯蒂格利茨最后得出结论：一个统一的规模 扩大的市场更能发挥规模经济的优势， 从而 使这一两难冲突得以解决的可能性增大。 郭芳等：论西方国际贸易发展的里程碑 克鲁格曼在论文中引入了张伯伦垄断竞争 模型的市场结构。张伯伦垄断竞争模型以下 列条件作为前提：一是大量的厂商生产具有 一定差别的产品，这些产品都是相近的替代 品，厂商的进入不受限制；二是同一产品集 团内厂商的数量如此之多， 以至于每个厂商 都预期它自身的行动不为其竞争对手所注 意；三是同一产品集团内所有厂商的成本曲 线和需求曲线都是相同的。 也就是说在张伯 伦垄断竞争模型中，每个企业都有一定的垄 断权，同时规模收益是递增的，企业生产差 别化产品，彼此间互相争夺市场，而竞争的 最终结果就是垄断利润消失，各个企业仅获 得正常利润，即均衡利润为 0。 二、克鲁格曼论文分析 在发表于1979年的〈〈报酬递增、垄断 竞争与国际贸易》一文中：克鲁格曼在迪克 西特和斯蒂格利茨的研究成果 上，