【财务管理内部审计 】求新机械厂内审检查.doc

PAGE 1 {财务管理内部审计}求新机械厂内审检 查 检查内容： 1、管理者代表是否建立实施保持和持续改进质量管理体系？2、质量管 理体系是否形成文件,并符合标准要求？3、是否识别和确定了质量管 理体系所需的全部过程,是否确定了这些过程的输入和输出及所需开展 的活动和应投入的资源？4、是否确定了过程顺序,确定是否合理,是 否确定了这些过程的相互作用和过程的接口与联系？5、确定了哪些确 保过程有效运作和控制的方法与准则？6、如何确保资源和信息的获得 来支持这些过程？7、是否对确定的过程进行测量、监视和分析？ 8、是否采取了哪些措施实现持续改进过程的结果和过程？9、是否按 ISO9001 标准要求管理过程？ 10、本厂有哪些过程是外包的,对这些外包过程如何控制？ 检查方法： 1、向管理者代表查询建立实施和保持持续改进质量管理体系的证据； 2、向管理者代表索要质量管理体系文件并审阅其内容；3、与管理者代 表面谈并审查质量手册、程序文件相关内容,查看程序文件或管理者代 表面谈了解确定的过程的输入、输出及确定了哪些活动和资源；4、抽 检程序文件的内容和质量手册相关章节查看这些过程的顺序和相互作 用表述是否合理、过程接口是否明确；5、询问管理者代表并审阅相关 的程序文件和作业指导书等文件。6、与管理者代表面谈并查看有关过 程测量和监视的证据,查看生产现场和索取有关设备台帐、计量器具台 帐,人员的资历配置等；7、与管理者代表面谈了解并审查纠正和预防 措施的实施情况；8、结合审核后进行综合宣评定；9、与管理者代表面 谈并查阅质量手册和程序文件相关内容。 审核员：日期：审核组长：日期： ×××求新机械厂 内审检查表 编号：QR/QXT-007 标准条款：4.2.1 受审部门： 时间 200（）年月日 审核内容、方法 考语及记录 是否符合 检查内容： 1、是否已将质量方针和质量目标、质量手册和至少 6 个程序形成了文件？ 2、是否根据本厂选定的过程建立了适当的策划,运作控制的作业指导书或 其它文件？ 3、是否按 ISO9001 要求建立了质量记录？ 4、是否针对具体的项目/合同制定了质量计划？ 检查方法： 1、向管理者代表索要质量手册、程序文件与管理者代表面谈了解； 2、向技术负责人索要技术文件类作业指导收,和技术负责人面谈了解有关 质量计划的制定情况以及特定产品/项目、合同的发生情况； 3、向办公室索要管理类制度或作业指导文件； 4、向管理者代表、办公室索要质量记录表式汇总并审查其是否完全； 5、向厂长索要质量方针和目标方面的文件。 审核员：日期：审核组长：日期： ×××求新机械厂 内审检查表 编号：QR/QXT-007 标准条款：4.2.2 受审部门： 时间 考语及记录 200（）年月日 审核内容、方法 检查内容： 是否符合 1、是否编制和保持了质量手册？ 2、质量手册是否说明了质量管理体系或包括了程序文件？ 3、质量手册是否引用了程序文件或包括了程序文件？ 4、质量手册中是否表述了过程的工作顺序和相互作用及过程和部门主 管的接口？ 检查方法： 1、向管理者代表索要质量手册； 2、审查质量手册相关性章节的内容； 3、抽查质量手册的几个章节审阅程序文件的引用或包含情况； 4、抽查质量手册的几个章节并审阅其内容。 审核员：日期：审核组长：日期： ×××求新机械厂 内审检查表 编号：QR/QXT-007 页标准条款 4.2.3 受审部门 时间 200（）年月日 审核内容、方法 考语及记录 是否符合 检查内容： 1、是否制定并执行了文件控制的文件化程序？ 2、文件发布前修改时是否授权人批准？ 3、是否要求对文件重要新评审其适宜性？ 4、是否标识了文件的现行修订状态？ 5、在各使用场所是否都得到了文件的现行的适宜的版本？ 6、在用的文件是否保持清晰、易于识别和检索？ 7、防止作废文件的非预期使用是否有效？ 8、是否对外来文件和质量记录进行有效的控制？ 检查方法： 1、向办公室索要文件控制的文件化程序； 2、查看文件发布时修改前的批准记录； 3、查看文件化程序中对重新评审其适宜性的要求及有关记录； 4、向办公室索要几本文件,查看其是否标识了修订状态； 5、查看文件发放的记录,到各部门索要有关文件； 6、到其它各部门查看在用文件的使用情况； 7、各部门查看是否有人使用无效文件； 8、查看和索要外来文件控制的清单或质量记录的控制清单并和办公室面 谈详细了解,文件控制情况。 审核员：日期：审核组长：日期： ×××求新机械厂 内审检查表 编号：QR/QXT-007 标准条款 4.2.4 受审部门 时间 200（）年月日 审核内容、方法 考语及记录 是否符合 检查内容： 1、是否判定并执行了对质量记录控制的文件化程序？ 2、设立的质量记录和控制范围是否为证