证券股份有限公司融资融券投资者教育专项工作制度.docVIP

ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券投资者教育专项工作制度 总 则 第一条 为了进一步完善公司投资者教育工作，切实保护融资融券客户合法权益，促进公司融资融券业务健康发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》及《ⅩⅩ证券投资者教育工作制度》等法规制订本制度。 第二条 公司按照法规的规定、证监会（包括其派出地方机构）的要求，履行融资融券投资者教育义务，加强融资融券投资者教育专项工作，使该项工作制度化、常态化。 第三条 融资融券投资者教育专项工作纳入公司投资者教育工作体系，遵循“强化制度、注重实效、加强合作”的原则。融资融券投资者教育专项工作应与日常业务流程结合，与客户服务工作结合，与营销活动结合；坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合；公司鼓励融资融券投资者教育工作在内容、形式等方面的创新。 第二章 组织保障 第四条 在公司既定的投资者教育工作小组（参见《ⅩⅩ证券有限责任公司投资者教育工作制度》）基础上，增加信用交易部、零售业务服务部为融资融券投资者教育专项工作小组成员，增加审荐人作为融资融券投资者教育专项工作的计划者、实施者及联系人。 第五条 融资融券投资者教育专项工作小组负责融资融券投资者教育专项工作全面推进。工作小组