证券股份有限公司融资融券业务信息隔离实施细则.docVIP

ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券业务信息隔离实施细则 总 则 为促进公司融资融券业务合规发展，建立健全公司内部控制制度，切实防范利益冲突及内幕交易的发生，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点内部控制办法》等有关法律、法规、规章和《ⅩⅩ证券股份有限公司信息隔离管理办法》，制定本办法。 法律合规部在合规总监的领导下，统筹负责融资融券业务隔离墙管理工作，履行以下职责： （一）制定融资融券业务隔离墙基本制度； （二）监督跨越融资融券业务隔离墙管理； （三）检查融资融券业务隔离墙制度实施情况。 信用交易部负责具体实施融资融券业务隔离墙制度。 公司总部其他相关部门配合法律合规部和信用交易部实时监督公司融资融券业务隔离墙制度实施情况，发现有关业务涉及利益冲突及内幕交易行为时，须及时向法律合规部报告。 融资融券业务隔离墙的基本要求 人员隔离 分管融资融券业务的公司高级管理人员，不得兼管自营、资产管理、投资银行、风险监控、稽核审计等部门。信用交易部人员不得兼任自营、资产管理、投资银行、风险监控、稽核审计等部门岗位。 融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监管和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。 负责融资融券信用账户开立、信用评估、授信审核、追加担保物管理、平仓通知和平仓执行等业务的岗位应