[股权投资]附件 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南.pdfVIP

附件 全国中小企业股份转让系统重大资产重组 业务指南第1 号：非上市公众公司重大 资产重组内幕信息知情人报备指南 第一条 根据 《全国中小企业股份转让系统非上市公众公 司公司重大资产重组业务指引（试行）》的规定，股票在全国中 小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）公开转让 的公众公司（以下简称公司）应当在证券暂停转让之日起5 个 转让日内，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下 简称全国股份转让系统公司）提交挂牌公司重大资产重组内幕 信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司 重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情 人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书。 公司暂停转让日距离首次董事会召开之日不足 5 个转让日 的，应当在申请暂停转让的同时报送上述材料。 第二条 内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司 10% 以上股份的股东和公司的实际控制人， 以及其董事、监事、高级管理人员； （三）由于所任公司职务可以获取公司本次重组相关信息 的人员； （四）本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其 1 董事、监事、高级管理人员； （五）为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方 案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位和人员； （六）参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审 批等各环节的相关单位和人员； （七）前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女及配偶 的父母）。 第三条公司重大资产重组内幕信息知情人登记表应当加盖 公司公章或公司董事会公章，并写明填报日期。 第四条 自然人的自查报告应当列明自然人的姓名、职务、 身份证号码、股票账户、有无买卖股票行为，并经本人签字确 认；机构的自查报告中应当列明机构的名称、注册号、股票账 户、有无买卖股票行为并盖章确认。 第五条 相关人员存在买卖公司股票行为的，当事人应当书 面说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息；公司及相关 方应当书面说明与买卖股票人员相关事项的动议时间，买卖股 票人员是否参与决策，买卖行为与该事项是否存在关联关系以 及是否签订了保密协议书等。 第六条 公司应当同时提交全体董事对内幕信息知情人报备 文件真实性、准确性和完整性的承诺书，由全体董事签字并加 盖公司公章。 第七条 除公司重大资产重组交易进程备忘录外,公司报送 上述文件应提交原件一份，复印件二份，以及一份与书面文件 一致的电子文件（WORD 、EXCEL 、PDF 或全国股份转让系统 2 公司要求的其他文件格式）。 公司应提交三份重大资产重组交易进程备忘录的复印件,并 由律师对该复印件提供鉴证意见。鉴证律师应当在文件首页注 明“ 以下第**页至第**页与原件一致” ，并签名和签署鉴证日期， 律师事务所应该在该文件首页加盖公章，并在第**页至第**页 侧面以公章加盖骑缝章。 报备文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得 以名章、签名章等代替。 第八条 本指南规定的报送文件是全国股份转让系统公司对 内幕信息知情人报备文件的最低要求。根据审查需要，全国股 份转让系统公司可以要求公司、独立财务顾问、律师事务所、 其他证券服务机构以及相关的自然人、法人和其他组织补充材 料。 第九条 本指南由全国股份转让系统公司负责解释。 第十条 本指南自发布之日起实施。 3 附表——挂牌公司重大资产重组内幕 信息知情人登记表 证券简称： 证券代码： 主办券商： 所在单 身份证 证券账 联系 获取内幕信息 序号 姓名 知情人类型 位/部门