最新证券从业资格考试金融市场基础知识试题.docx

PAGE PAGE # / 207 PAGE PAGE # / 207 证券从业资格考试金融市场基础知识试题一 2017年 （总分100,考试时间120分钟） 一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不 选、错选均不得分。 1. 基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的（）％。 C 10 D 20 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:D 基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的20%。 2. 基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（ ）中会有详 细约定。 A基金份额上市交易公告书 B招募说明书 C基金合同 D基金成立公告 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:C 每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权 利义务在基金合同中有详细约定。 3. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式 A总额结算 B净额结算 C差额结算 D统一结算 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:B 目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照 货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付 的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 4. （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:D 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地 在我国 内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是 Ho ng Kong,取其首字 母，在香港上市的外资股被称为 H股。依此类推。纽约的第一个英文字母 是N,新加坡的第一个英文字母是 S,伦敦的第一个英文字母是L。因此, 在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为 N股、S股、L股。 5. 在美国发行的外国证券称为（ ） A武士债券 B扬基债券 6. 6. 6. 6. C龙债券 D熊猫债券 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案：B 外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬 基债 券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发 行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以 日元为面值的 债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非 亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以 人民币计价的债券。 在日常监管中，证券公司监管工作以（ ）为监管重点。 10 / 207 PAGE PAGE #/207 PAGE PAGE #/207 A净资本 B负债总额 7. PAGE 7. PAGE # / 207 7. PAGE 7. PAGE # / 207 C净利润 D资本充足 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:D 在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公 司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的 实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监 管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。 金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的 有价证券。 PAGE PAGE # / 207 PAGE PAGE # / 207 A银行及非银行金融机构 B大型国企 C上市公司 D地方政府 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:A 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限 内还本付息的有价证券。 8. 1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法 A发行时间和发行范围 B发行规模和发行方式 C发行规模和发行企业数量 D发行时间和发行方式 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案:C 1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控 制的办法。 9. 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。 A自改革方案实施之日起，在18 个月内不得上市交易或转让 B持有上市公司股份总数5%以 上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通 股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在 12个月内不得超过5% C持有上市公司股份总数3%以 上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通 股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 6个月内不得超过5% D持有上市公司股份总数5%以 上的原非流通股股东在规定期满后， 通过证券交出售原非流通股股份，出售 数量占该公司股份总数的比例在 24个月内不得超过8% 该题您未回答： 该题您未回答：X 该问题分值：1 答案: