规章制度监督检查管理办法试行.pdfVIP

规章制度监督、检查管理办法（试行） 第一章总 第一条为规范规章制度的监督、检查工作，形成制度执行的有 效反馈机制，提高制度执行力，特制定本办法。 第二条 本办法主要通过对公司各部门规章制度的执行过程和效 果进行跟踪监督、检查，以检验规章制度落实和执行情况，并对 制度流程管理体系进行优化和完善，以不断提升员工工作规范和 执行力。 第三条本办法坚持：“系统监督、注重执行、有效反馈、及时整 改”的原则，注重对实际执行文件记录的检查，以求制度的持续 有效改善。 第四条 本办法适用于公司各部门，湖南中石油昆仑天然气输配 有限公司参照执行。 第二章 组织及职责 第五条 为了使监督检查工作更顺利地进行，避免不必要的无休 止的协调，同时为保证工作效率，清晰职责，公司成立规章制度 监督检查领导小组。 组 长：施文勇 副组长：沈永平 成 员：胡方力 肖力 吴清明 熊秀全 肖熙 文静 陈朝 黎益民 杨棋 何苗 左敏 胡煜婕 申予 领导小组负责审定、优化监督、检查办法，监督、检查管理 工作的总体规划与部署，监督规章制度监督、检查小组的检查工 作，协调解决检查中的重大问题，指导工作组实施监督、检查工 作等。 领导小组下设规章制度监督、检查工作组，工作组设在内控 与风险管理部，具体负责监督检查日常工作的开展。 主任：申予 成员：曾丹 徐路 工作组负责具体对各部门规章制度监督检查工作进行计 制定及执行，负责汇总监督、检查结果，完成检查报告，根据实 际检查情况对监督检查办法提出修改意见。 第三章监督、检查的开展 第六条规章制度的监督、检查工作以三个月为一个周期。规章 制度监督、检查工作开始前，由规章制度监督检查工作组负责统 一下发各职能部门监督、检查制度清单，并通知本期制度监督、 检查工作重点。 第七条制度执行情况检查采用员工访谈、资料调阅、实地观察、 向各部门负责人询问的方法，检查是否按规章制度的规定执行。 第八条 检查流程 （一）检查前的准备 1、由监督、检查办制定监督检查计划，检查计划应尽量覆盖公 司所有的制度， 对重要的制度应增加检查频次，跨部门执行的 制度，增加制度的检查频次，对新制定或重新修订的制度，增加 制度的检查频次； 2、制定的制度监督检查计划应报总经理批准； 3、检查人员应提前至少一天通知被检查的部门，如时间冲突可 进行适当的调整； 4、检查人员应依照各部门规章和已经审核发布且现有效运行的 制度作为检查依据。 （二）检查的实施 1、如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程 的检查，相关部门也应予以配合； 2、检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人 员要求的资料； 3、检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点， 在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录； 4、“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认； 5、检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由检查领导小 组进行协调解决。 （三）检查的反馈 第九条 工作组根据检查实际情况，对检查发现的问题提出整改 意见或建议，对各部门主动提出来的建议、要求等经过初步分析 整理后如实汇总，结合检查结果形成报告，上报监督、检查领导 小组。并组织专题会议予以通报。 第十条规章制度监督、检查后针对规章制度本身的处置方式， 分为以下三种类型： （一）执行，对在检查中发现规章制度规定的内容全面、合理， 执行情况良好的，维持不变，继续执行； （二）修订，对在检查中发现规章、制度规定的某些内容不全面、 不合理或与其它规章制度相冲突的，进行修订。 （三）废除，对在检查中发现公司当前不需要或在目前条件下很 难执行的规章制度，申请废除。 第四章 监督、检查工作要求 第十一条在规章制度监督、检查过程中必须注重对实际执行记 录文件的检查，制度明确要求或者实际操作中要求应有纸质实施 证据，检查期间不能出示执行记录文件的，视同没有执行。 第十二条对规章制度的监督、检查应注意时间的连续性，不能 在某一时间段内对制度进行应付式的集中检查。 第十三条 监督、检查原则上每季度至少开展一次，形成自查报 告，并报督查领导小组审阅。 第十四条 监督、检查办公室应采用恰当的监督、检查方法，正 确履行职责和规定的检查程序，审慎运用职业判断，以获得充分、 相关、可靠的证据，支持检查结论。 第十五条 被检