2015-年重庆省证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题.pdfVIP

2015 年重庆省证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.同场外交易市场相比，证券交易所__ 。 A ．组织方式采取做市商制 B ．交易手续简单方便、价格还可协商 C ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D ．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 2.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__ 。 A ．对基金份额持有人的监管 B ．对基金服务机构的监管 C ．对基金运作的监管 D ．对基金高级管理人员的监管 3.关于 MM 的无公司税模型二，错误的是__ 。 A ．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的 增加而上升的 B ．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最 后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本 C ．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高 D ．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本 4.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证 券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__ 。 A ．审计 B ．稽核 C ．验资 D ．评估 5. 2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了（），并于 4 月 15 日正 式施行。 A ．《短期融资券管理办法》 B ．《短期融资券承销规程》 C ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D ．《短期融资券信息披露规程》 6. __指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求， 计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。 A ．基金账务的复核 B ．基金头寸的复核 C ．基金费用与收益分配的复核 D ．业绩表现数据的复核 7. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__ 。 A ．15% B ．20% C ．30% D ．50% 8. 某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为 1000 元。 期限 5 年，票面利率为 5%。现以 980 元的发行价发行，投资者认购后 的当前收益率为（）。 A ．4.85% B ．5.00% C ．5.10% D ．5.30% 9. ETF 建仓期不超过（）个月。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．6 10. 关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__ 。 A ．普通股的收益小于基金 B ．股票的收益是不确定的 C ．证券投资基金的收益要高于债券 D ．基金投资的风险大于债券 11. 根据相关规定，当日交 结束后，如果遇到单个合格投资者 持有单个上市公司 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照__ 的原则 确定平仓顺序。 A ．先买先卖 B ．即买即卖 C ．成交价格低者先卖 D ．成交价格高者先卖 12. __要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相 同营业日天数的某一营业日进行交收。 A ．滚动交收 B ．会计日交收 C ．时点交收 D ．定期交收 13. 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全 额存入（）指定的账户。 A ．登记结算公司 B ．证券服务部 C ．证券交易所 D ．证券营业部 14. A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其 资本成本为（）。 A ．17.5% B ．15.5% C ．14.0% D ．13.6% 15. 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金 投资于银行存款和国债的比例不低于__ 。 A ．20% B ．30% C ．40% D ．50% 16. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是__ 。 A ．法律文件是否合规 B ．风险揭示是否充分 C ．基金持有人利益的保护机制是否健全 D ．设立的可行性