2015-年下半年上海基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷.pdfVIP

2015 年下半年上海基金从业资格：战术性与战略性资产配 置考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合 题 目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选 均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推 介材料，应当按照要 报送相关材料。其报送内容包括__ 。 A ．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C ．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D ．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称 为__ 。 A ．机构证券 B ．商业票据 C ．金融证券 D ．货币证券 3、____ 负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的 信息披露进行监督。 A ：中国证券监督管理委员会 B ：中国证券业协会 C ：证券交易所 D ：证券登记结算公司 4、某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投 资的净值增长率为__ 。 A ．8.33% B ．9.09% C ．16.67% D ．18.18% 5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__ 。 A ．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债 券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 33%的个人所 得税 B ．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所 得税 C ．对个人投资者申购和赎回基金 位取得的差价收入征收个人所 得税 D ．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 6、封闭式基金的报价 位为每份基金价格。基金的申报价格最 小变动 位为__元人民币。 A ．1 B ．0.1 C ．0.01 D ．0.001 7、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集 的基金份额总额达到核准规模的__ 以上，并且基金份额持有人人数符 合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满 之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。 A ．60% B ．70% C ．80% D ．90% 8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__ 。 A ．真实资本 B ．债务资金 C ．虚拟资本 D ．应付账款 9、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包 括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会 费、开户费、银行汇划手续费等。 A ：基金运作费 B ：基金托管费 C ：基金销售费 D ：基金管理费 10、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__ 。 A ．ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B ．只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 C ．ETF 申购与赎回时一般以现金交付 D ．正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接 近 11、__是满足投资者需求的手段。 A ．产品 B ．价格 C ．渠道 D ．促销 12、下列免征营业税的收入有__ 。 A ．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B ．金融机构买卖基金的差价收入 C ．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D ．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 13、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__ 。 A ．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润 现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B ．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数 和基金收益分配的最低比例 C ．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进