AD-JL-F二阶段、监督、再认证审核案卷自查表(组长)(组长).docxVIP

北京华电万方管理体系认证中心 二阶段、监督、再认证审核案卷自查表（组长）  AD-JL-38 F/0 组织 济南鲍德钢结构有限公司 项目 11001R2/OQ 编号 序号 自查项目 重点核查内容（不限如下内容） 1、填写的是否全面，加盖公章，管代签字。 1 □ 认证申请书 2、认证地点（邮编）、注册地点在认证申请书、审核报 告、认证信息确认单、认证证书中描述的一致性。 2 □ 监督、复评审核前组织 1、填写的是否全面，加盖公章，管代签字。 变更信息确认表 1、填写的是否全面包括：相应体系专业小类、 OHSMS风 险等级、专业人员签字等。 2、评审表中专业小类与委托书、 审核计划、 审核报告中 3 □ 申请评审表 专业小类一致。 3、评审确定的审核范围与认证合同、 委托书、审核计划、 审核报告、 认证证书一致 （不一致时， 审核报告有原 因说明）。  审核 ■ QMS 类型 ■ OHSMS 自查结果 □ 营业执照 □ 组织机构代码证 有效期内的许可证或 资质证书及年检证明复印件  1、是否年检，营业范围是否覆盖认证范围。 2、具有独立法人的分支机构也需提供。 1、是否含盖认证范围； 2、服务 / 食品行业需提供卫生许可证，国家规定的 QS 认证的产品应提供 QS证书；工业生产许可证或其他 资质或许可证书；强制性认证产品客户需提供 3C 证 书；计量器具产品应提供计量产品生产许可证； 建筑施工企业需提供相应级别建筑行业资质和安全生产许可证书等。 7 □ 产品工艺流程图 / 服务 是否与认证范围相适宜。 提供流程图 8 □ 守法证明 （ OHSMS） 1、当地安全生产主管部门或上级主管部门开具； 2、初审、再认证、监督时均需要提供。 9 □ 产品 / 服务标准清单 （QMS） 是否全面，是否有作废的法律法规。 □ 法律法规清单 （OHSMS） 10 □ 危险源辨识与评价表 最新版本，签署齐全。 （ OHSMS） 11 □ 重要危险源与控制方 最新版本，签署齐全。 案（ OHSMS） 12 □ 目标指标及管理方案 最新版本，签署齐全。 （ OHSMS） 13 □ 安全监测报告，安全 “三同时”验收报告 有效版本。 （OHSMS） □ “安评”批复（ OHSMS） 有效版本。 1、是否审批，特殊情况是否明示，如暂停恢复，变更范 15 □ 审核组委托书 围等； 2、监督项目认证范围是否与认证证书范围相一致。 □ 文件审核报告 （及整改 1、文审人员、专业人员受审核方管代是否签字； 16 2、填写齐全，整改材料齐全，验证关闭； 资料） 3、审核组对文审整改验证时间在现场审核之前； 4、文审整改材料内的签字时间与组长验证时间符合。 □ 获证组织认证周期内 1、组长在再认证前， 对组织上一认证周期各次审核情况 17 体系运行评价报告 （再 进行分析、汇总。 认证） 序号 自查项目 □ 组织延期监督申请及 中心审批表 18 □ 认证资格暂停通知、 组织恢复资格申请 □ 多现场项目清单 □ 项目审核计划 20 □ 项目结合审核计划 □ 现场审核前培训记录 □ 首、末次会议签到表 □ 首、末次会议记录 □ 审核人员公正性声明 □ 现场审核检查表  重点核查内容（不限如下内容） 自查结果 签字盖章，手续齐全。 1、客户组织填写、 盖章确认，审核前审核组与企业确定，多场所清单企业盖章及签署时间应在审核委托书下 达之后，现场审核之前； 2、是否覆盖认证范围内的不在同一市、 县的固定多场所 （详列名称、地点）； 3、是否覆盖正在实施的临时多场所； 4、审核组对列入 “多场所清单” 的临时多场所和固定多 场所抽样合理。 1、中心审核部批准，客户组织签字、盖章； 2、是否有不配备技术专家进行审核； 3、是否安排实习审核员 / 技术专家单独审核； 4、实习审核员 / 技术专家审核中计算人日； 5、每天审核时间不少于 8 小时。 6、专业审核员审核专业条款和部门。 7、两名级别以上审核员审核同一部门条款进行了分开。 8、审核计划覆盖了组织所有部门和标准的所有要素； 9、凡有“安装、勘测、监理、物业管理、房地产开发、 保洁等”的过程，现场审核前与组织联系确定了现场， 审核时安排了现场，且抽样符合规定。 10、监督审核计划覆盖了以下必查条款： QMS：1.2 、 5、6.1 、7.3 、7.5.1 、7.5.2 、8.2.2 、 8.2.4 、8.3 、8.5 （建设行业增加 7.1 ） OHSMS：4.2 、4.3.1 、4.3.2 、4.3.3 、4.3.4 、4.4.3 、 4.4.6 、4.5.1 、 4.5.2 、 4.5.4 、 4.6 11、专业小类与申请评审表、委托书、审核报告中专