ISO9001-2015风险和机遇控制程序.docVIP

****（东莞）有限公司 **** ELECTRIC（DONG GUAN）CO., LTD. 风险和机遇控制程序 Risks and Opportunities Control Procedure 文件编号 CZ-QP-020 版 本 A 是否受控 ■受控 □非受控 生效日期 2016-8-20 风险和机遇控制程序 第 PAGE 4页/共 NUMPAGES 4页 风险和机遇 风险和机遇控制程序 适用于：■ISO9001：2015 ■ISO14001：2015 □其它： 制订部门 审 核 核 准 日 期 管理部 日 期 部门负责人 日 期 文件修改履历 版本 修订说明 修订部门 修订日期 A 初版发行 管理部 2016-8-20 1. 目的： 为处理本公司可能产生的风险和机会能被有效的鉴别，并提出适切的管理方案及建立本公司质量管理系统，特制订本程序。 2. 范围： 凡与本公司产品及生产、服务的过程有关的内外活动皆适用之。 3. 权责： 3.1风险和机会考量面提出：各部门负责人。 3.2风险和机会考量面的鉴别：各部门负责人。 3.3重大风险和机会考量面的决定：总经理。 4. 程序内容： 4.1风险和机会考量面提出： 4.1.1各相关单位主管应将“了解本公司内部、外部之处境”及“了解利害关系者的需求和期望”其信息审查之结果，提出列入风险和机会考量面。 4.1.2若遇到紧急事件或重大课题时应及时提出，并召开风险和机会考量面评估临时会议。 4.2风险和机会考量面评估： 4.2.1总经理或管理者代表应召集全体各部门主管召开风险和机会考量面评估会议，以评估与决定重大风险和机会考量面。 4.2.2各部门就所提出的风险和机会考量面内容提出报告，由各部门负责人加以判定审查，是否确有影响本公司生产或服务之情况。 4.2.3风险和机会考量面评估时，应就各项风险和机会考量面/影响事项，对产品与服务的冲击(风险和机遇)，登录于「风险机遇识别分析控制表」中。 4.2.4风险和机会考量面鉴别时，属下列项目之一者，可暂不列入风险和机会考量面： 4.2.4.1就实际生产与服务或公司运作而言，现阶段并无任何方法可进行改善，或无可用之资源可加以控制者。 4.2.4.2虽为影响事项，但其对风险和机会的冲击甚小，(如：发生的频率或机率甚微，无须预估其发生之可能性时)且非客户或利害相关者所关切之议题者。 4.2.5前项规定中得暂免列入风险和机会考量面之项目，应于规定之考量面评估时机，若当时之公司运作或已能取得适切的资源加以改善时，则应列入考量面。 4.2.6风险和机遇考量面评估时，各项考量项目的风险和机会重要度由各部门负责人共同商议后确定；经鉴别结果须列为风险和机会考量面者，应登录于「风险机遇识别分析控制表」中，并由总经理核准。 4.3重大风险和机会考量面的决定： 4.3.1依据5.2执行之风险和机会考量面评估，依下列规定计算分数标准，得分 达100分以上者，即属重大风险和机会考量面。 4.3.2风险和机会考量评分由风险和机会评估会议商议后决定，其评分规定为： 4.3.2.1事件发生之频率(L)： a)完全有可能发生　 10分。 b)相当有可能发生　 6-9分。 c)有可能发生　 3-5分。 d)可能性很小　 0-2分。 4.3.2.2事件发生之严重度(C)： a)致命性后果 100分。 b)严重后果 60-99分。 c)一般性后果 30-59分。 d)轻微后果 0-29分。 4.3.3得分计方式如下：得分(D)=频率(L)×重要度(C) 4.3.4风险和机会考量面评估结果的归类： 4.3.4.1高风险：得分超过100分(含)以上者（或严重度单项超过60分），即列为重大考量面，影响程度为高度风险。 4.3.4.2中度风险：得分超过60分(含)且未超过100分分者（或严重度单项超过30分），影响程度为中度风险。 4.3.4.3低风险：得分在 60分以下者，影响程度为低风险。 4.4凡列为重大风险和机会考量面，或法令规章强制列管，且风险和机会评估结果为高度风险者，责任部门应拟订课题及目标，登录于「风险机遇识别分析控制表」并加以执行。 4.5风险和机会评估结果未列为高度风险者，若总经理认为有必要时，亦得责由相关单位主管拟订方案并加以执行，以达成本公司对改善风险和机会之承