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广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同 广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号 单一资产管理计划 资产管理合同 合同编号： GF-HDJT-ESOP-2019003 投资者：广东海大集团股份有限公司 （代员工持股计划） 管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司 托管人：待后续协商确定 广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言 1 二、释义 2 三、声明与承诺 3 四、当事人及权利义务 4 五、基本情况 8 六、成立与备案 10 七、委托财产 10 八、投资管理 14 九、投资顾问 17 十、利益冲突及关联交易 17 十一、投资经理的指定与变更 18 十二、投资指令的发送、确认和执行 18 十三、越权交易的界定 21 十四、委托财产的估值和会计核算 22 十五、费用与税收 27 十六、收益分配 28 十七、信息披露与报告 29 十八、风险揭示 31 十九、合同的变更、终止与委托财产清算 33 二十、违约责任 36 二十一、争议的解决 37 二十二、合同的效力 37 二十三、其他事项 37 广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同 重要提示 本《广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同》 （以下简称“合同”） 仅作为“广东海大集团股份有限公司员工持股计划”项目 申请材料，不代表各方已实际按照本合同建立法律权利义务关系， 合同各方的权 利义务需以各方后续签订的《广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管 理计划资产管理合同》及相关法律文本为准。 广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同 一、前言 订立《广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合 同》（以下简称“本合同”或“资产管理合同”）的目的是为规范广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划（以下简称“本计划”或“资产管理计划”）的运作，明确本合同当事人的权利与义务。 订立本合同的依据是根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“基金法”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《关于规 范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔 2018〕106 号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令【第 151 号】）（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公 告 [2018]31 号）（以下简称《运作规定》）、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》（中基协发〔 2019〕3 号）等法律、行政法规和中国证监会、中国证券投资基金业协会的有关规定、自律规则。 订立本合同的原则是平等自愿、 诚实信用、公平、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 管理人应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向中国投资基金业协会进行备案，并抄报中国证监会相关派出机构。 中国证券投资基金业协会接受本计划备案不能免除管理人按照规定真实、 准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任，也不代表中国证券投资基金业协会 对本计划的合规性、 投资价值及投资风险做出保证和判断。 投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 本合同是规定合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与本合同有冲突，均以本合同为准。 本合同按照中国法律法规成立并运作， 若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本计划属于高风险等级的权益类单一资产管理计划，适合风险识别、评估、承受能力为进取型的普通投资者，以及专业投资者。 1 广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同 二、释义 在本合同中，除非上下文另有解释或特别说明，下列词语具有以下含义： 本合同 /资产管理合同：指投资者、管理人和托管人签署的《广发原驰? 海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划资产管理合同》 及其附件，以及对本合同及附件做出的任何有效变更。 本计划 /资产管理计划：广发原驰 ?海大核心员工持股计划 3 号单一资产管理计划。 委托 /受托财产：指投资者拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人保管的作为本合同标的的财产。 投资者：指广东海大集团股份有限公司（代员工持股计划）。 管理人：指广发证券资产管理（广东）有限公司。 托管人：待后续协商确定。 交易日 /工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 投资收益：委托管理期限内委托财产投资运作获得的各类收益，包括但不限于：投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、