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关于《证券公司客户资产管理业务管理办法》的修订说明 关于《证券公司客户资产管理业务管理办法》的修订说明 按照我会立法计划安排，结合行业发展实践，我们于 2011 年初着手对《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试 行 ）》（以下简称《集合细则》）、《证券公司定向资产管理业务实 施细则（试行 ）》（以下简称《定向细则》）进行修订。现将修订 情况说明如下： 一、修订背景 2003 年 12 月 18 日，《试行办法》正式颁布，自2004 年 2 月 1 日生效实施。总体而言，《试行办法》基本适应了行业发展 需要，对保障资产管理业务规范健康发展发挥了重要作用。经过 多年的发展，资产管理已经成为证券公司的一项重要业务。 随着市场状况、客户需求和证券公司自身管理能力的变化， 《试行办法》及配套实施细则在实施过程中面临一些新问题、新 情况，部分条款需要适当调整、充实。为此，我会在充分调研、 评估的基础上，启动了此次修订工作。 二、修订原则 根据调研、评估结果，结合日常监管实践，修订主要遵循以 下原则： （一）保持《试行办法》总体框架不变。《试行办法》总体